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經(jīng)濟(jì)參考網(wǎng)讀書頻道

其他政策層面

兩種主要污染控制政策工具——排污費(fèi)和可轉(zhuǎn)讓許可證都依賴于經(jīng)濟(jì)激勵。兩者都允許監(jiān)管當(dāng)局以成本有效的方式分配控制責(zé)任。迄今為止，我們已經(jīng)討論過的兩者之間主要區(qū)別是，對于收費(fèi)的辦法來說，適當(dāng)?shù)氖召M(fèi)水平只有隨著時間的推移經(jīng)過一個反復(fù)試驗的過程才能確定；而對于可轉(zhuǎn)讓許可證的辦法來說，許可證的價格可以被市場迅速地確定。你認(rèn)為還有其他的差異嗎？
　　收入效應(yīng)
　　這些工具的一個與眾不同的特點(diǎn)是他們可以增加財政收入。環(huán)境稅和拍賣許可證增加了收入，但允許免費(fèi)配置許可證的計劃沒有這一效果。這個差異是否有問題呢？
　　該差異的確有問題，其原因至少有二。首先，一些學(xué)者已經(jīng)指出，來自征收環(huán)境稅或可轉(zhuǎn)讓許可證的收入可以替代扭曲性稅收的收入，從而降低這些稅費(fèi)以及他們所導(dǎo)致的扭曲。當(dāng)這種替代發(fā)生時，計算表明，通過使用這一工具，增加了凈收益的現(xiàn)值，并產(chǎn)生一種被稱為雙倍紅利的效應(yīng)。這種效應(yīng)對可以增加收入的工具產(chǎn)生一種偏好，只要增加收入措施的實施以及來自該措施的收入的特殊使用在政治上都是可行的。
　　增加收入的第二個結(jié)果恰好牽涉到政治上的可行性問題。看來很清楚的是，至少迄今為止，要建立必要的政治支持，在初始許可證分配中使用免費(fèi)分發(fā)的方法是一個不可或缺的組成部分。現(xiàn)有的用戶通常有能力阻止政策的執(zhí)行，而潛在的未來用戶卻不能。政治上的權(quán)宜之計是從這些資源中抽出相當(dāng)一部分經(jīng)濟(jì)租金分配給現(xiàn)有用戶作為獲得他們的支持的代價（例1.3）。雖然這一戰(zhàn)略降低了現(xiàn)有用戶的調(diào)整成本，但通常會引起新用戶的成本升高。有趣的是，在氣候變化情況下的經(jīng)驗證據(jù)表明，只需為碳供應(yīng)商保留總收入中的一小部分，就能保持其利潤不變。免費(fèi)分配所有許可證在原則上可能并非是不可避免的，即使政治上的可行性考慮影響到計劃也是如此。
　　應(yīng)對監(jiān)管環(huán)境的變化
　　另外一個主要的差異在于，如監(jiān)管當(dāng)局沒有作出進(jìn)一步?jīng)Q策，這兩種制度對外部環(huán)境的變化作出反應(yīng)的方式就會有所不同。這是一個重要的考慮因素，因為官僚程序極其遲緩，而改變政策通常也非常緩慢。所以我們將考慮以下三種情況：（1）排放源數(shù)量的增長，（2）通貨膨脹，（3）技術(shù)進(jìn)步。
　　在函數(shù)圖中，如果許可證市場的排放源的數(shù)量增加，許可證的需求將右移。假定許可證的供應(yīng)固定，那么價格將上升，同時控制成本也上升，但排污量將保持不變。如果使用排污費(fèi)制度，在監(jiān)管當(dāng)局沒有采取其他行動時，收費(fèi)水平將保持不變。這意味著現(xiàn)有排放源只能將排污費(fèi)控制在其沒有數(shù)量增加情況下他們所能控制的排污量水平。因此，新出現(xiàn)的排放源將導(dǎo)致該地區(qū)的空氣質(zhì)量或水質(zhì)量的惡化。由于新排放源所支付的控制成本也必須予以考慮，減排成本將上漲；不過，其增加的幅度將小于許可證市場制度下增加的幅度，因為要控制的污染量更小。如果要在一個不斷增長的經(jīng)濟(jì)體中在固定收費(fèi)和固定許可證數(shù)量之間進(jìn)行選擇，那么隨著時間的推移，許可證制度對固定收費(fèi)制度的優(yōu)勢會逐漸上升。
　　在許可證制度下，控制成本的通貨膨脹會自動地導(dǎo)致更高的許可證價格，但在排污費(fèi)制度下，將導(dǎo)致較低的污染控制量。從本質(zhì)上講，如果名義收費(fèi)保持不變，則實際的收費(fèi)（即名義收費(fèi)經(jīng)過通貨膨脹因素調(diào)整后）將隨通貨膨脹而下降。
　　但是，我們不應(yīng)該得出這樣的結(jié)論：隨著時間的推移，排污費(fèi)制度總是導(dǎo)致其較之許可證制度更少的污染控制量。例如，假設(shè)在設(shè)計污染控制設(shè)備時，技術(shù)進(jìn)步使減排的邊際成本下降。在許可證制度下，這將導(dǎo)致更低的價格和更低的成本，但控制的強(qiáng)度是一樣的。在排污費(fèi)制度下，污染的控制總量實際上會增加（牢記圖1.5），因此將導(dǎo)致其比許可證制度下的污染控制總量更大，而在成本下降之前，要控制同樣的污染量。
　　如果監(jiān)管當(dāng)局在每一種情況下都能適當(dāng)調(diào)整收費(fèi)，其結(jié)果將與許可證市場制度下所獲得的相同。許可證市場自動地對這些條件變化作出反應(yīng)，而排污費(fèi)制度則需要有意識的管理行為才能獲得同樣的結(jié)果。
　　不確定條件下的工具選擇
　　許可證和收費(fèi)制度之間的另一個主要區(qū)別涉及錯誤的成本。假設(shè)我們所知的有關(guān)不同污染水平造成的損害和產(chǎn)生的規(guī)避成本的信息極不準(zhǔn)確，然而，我們卻不得不選擇一個收費(fèi)水平或許可證水平并應(yīng)用它。面對這種不確定性，如何描述收費(fèi)與許可證制度之間的相對優(yōu)劣呢？
　　答案取決于當(dāng)時的情況。許可證制度為排污量提供了極大的確定性；而排污費(fèi)制度則對邊際控制成本賦予更多的確定性。因此，許可證制度是唯一的讓外界標(biāo)準(zhǔn)或總排放標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到確定性的制度。然而，在其他情況下，當(dāng)我們的目標(biāo)是使總成本（損失成本和控制成本總額）最小化時，如果錯誤成本對排污量的改變比對邊際控制成本的改變更敏感，許可證制度將是首選的。當(dāng)控制成本更為重要時，則選擇排污費(fèi)制度。那么，什么時候會出現(xiàn)這種情況呢？
　　當(dāng)邊際損失曲線急劇傾斜而邊際成本曲線比較平坦時，排污量的確定性比控制成本的確定性更為重要。實際排污量與預(yù)期排污量之間的小偏差會導(dǎo)致?lián)p失成本相當(dāng)大的偏差，而控制成本對控制水平相對不那么敏感。許可證制度可以防止損失成本的大幅度波動，從而產(chǎn)生比排污費(fèi)制度下更低的錯誤成本。
　　現(xiàn)在假設(shè)邊際控制成本曲線急劇傾斜，但邊際損失曲線平緩。控制水平小的變化可能會造成減排成本相當(dāng)大的變化，而對損失成本的影響不大。在這種情況下，依靠排污費(fèi)來實行對控制成本更精確的控制很有意義，承受的損失成本可能性波動的后果也較輕。
　　這些案例表明，面對不確定性時，對許可證制度或排污費(fèi)制度的偏好不能預(yù)先確定——而是取決于具體情況。理論并沒有強(qiáng)大到足以指定哪一個選擇。為了建立在特定情況下的一個偏好，實證研究是有必要的。
　　有這樣一個有趣的案例，其涉及關(guān)于對加劇氣候變化的溫室氣體的控制。雖然控制的成本和收益都是不確定的，但大部分溫室氣體的長期活動使得邊際收益成本曲線（以現(xiàn)值計算）比邊際控制成本曲線更為平緩，這一點(diǎn)幾乎是可以肯定的。因此，追隨韋茨曼的觀點(diǎn)，使用以稅收為基礎(chǔ)的工具來控制溫室氣體排放的價格比使用許可證制度來控制排放量的價格更合適。然而，正如我們即將看到的，《京都議定書》——控制溫室氣體的國際協(xié)議，并沒有遵循這個方法。
　　產(chǎn)品稅：另一種環(huán)境稅的形式
　　使用排污費(fèi)時，假定監(jiān)測和追蹤排污量水平都是有可能的，從而可以征收相應(yīng)的稅收。然而，有時這是不可能的或不切實際的。
　　這種情況下可用的一個戰(zhàn)略是，向?qū)ε盼哿孔钪苯迂?fù)責(zé)的商品征稅，而不是對排污量本身征稅。例如，可以對汽油征稅，而不是試圖測量（和征稅）每輛汽油動力車輛的排污量。而且有些國家對肥料征稅，而不是試圖測量出售的每袋肥料對地下水源所造成的污染總量。愛爾蘭甚至對塑料袋征稅，以防止亂拋垃圾（例1.4）。
　　雖然產(chǎn)品稅通常更便于管理，但需要謹(jǐn)記它們并不等同于排污費(fèi)。并非每一個單位的征稅產(chǎn)品對環(huán)境都產(chǎn)生相同的影響。例如，購買的一些化肥可能用于敏感地區(qū)（因此按效率來說應(yīng)該征收重稅），而另一些可能用于有很多自然緩沖作用的地區(qū)（因此不應(yīng)征同樣重的稅）。由于每袋的產(chǎn)品稅相同，因此我們無法區(qū)別對待。當(dāng)所購買的所有單位產(chǎn)品的邊際損失完全相同時，產(chǎn)品稅是最有效的。盡管產(chǎn)品稅大概很難達(dá)到完全有效，但它總比什么都不做好（甚至好很多）。

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