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行業(yè)協(xié)會/商會回歸其本性是一個最核心的問題 |
從2011年到現(xiàn)在,“中國民間商會論壇”已經(jīng)開了9次討論會。每次討論會都會選擇一兩個與行業(yè)協(xié)會/商會有關(guān)的主題來進(jìn)行討論。隨著討論的深化，我們的認(rèn)識也逐步清晰起來。我們發(fā)現(xiàn)，在不同的層面和從不同的角度提出的具體問題都會歸結(jié)到一個核心問題上，這就是如何讓行業(yè)協(xié)會商會回歸其本性。
為什么行業(yè)協(xié)會/商會回歸其本性會成為問題？一位與會者一針見血地指出，這是因為，行業(yè)協(xié)會/商會患上了一種“行政化頑疾”。這種在改革中形成的企業(yè)界的社群組織變成了政府機關(guān)的附屬物，被定性為“政府授權(quán)進(jìn)行行業(yè)管理的中介機構(gòu)”。現(xiàn)在不管來自政府的、業(yè)界的、學(xué)界的絕大多數(shù)人都不再認(rèn)同這種說法了。這說明我們在認(rèn)識上有了很大的進(jìn)步。
承認(rèn)行業(yè)協(xié)會/商會是依法成立的獨立法人，使它從政府機構(gòu)附屬物的性質(zhì)回歸到原本的性質(zhì)和功能的定位上，關(guān)鍵是要實現(xiàn)“政”和“會”分開。國務(wù)院2007年制定的《關(guān)于加快推進(jìn)行業(yè)協(xié)會商會改革和發(fā)展的若干意見》，明確規(guī)定行業(yè)協(xié)會要嚴(yán)格依照法律法規(guī)和章程獨立自主地開展活動，切實解決行政化傾向嚴(yán)重以及依賴政府等問題。不過，這方面的改革進(jìn)行得很慢。前些時候，我們看到了深圳市的改革，即行業(yè)協(xié)會/商會登記管理實行無業(yè)務(wù)主管部門的試驗，這個試驗意義重大。雖然這一改革也遇到阻力，但深圳和廣東的同志們沒有退縮，堅持在實踐中不斷完善，這對全國是個很好的示范。
2011年11月22日，中共廣東省委書記汪洋在廣東省深化體制改革工作會議上強調(diào)，要大力培育發(fā)展和規(guī)范管理社會組織。加大政府職能轉(zhuǎn)移管理力度，舍得向社會組織“放權(quán)”，敢于讓社會組織“接力”。他說，凡是社會組織能夠“接得住、管得好”的事，都要逐步地交給他們。與此同時，還要通過積極引導(dǎo)和依法監(jiān)管，將社會組織引入規(guī)范健康的發(fā)展軌道中來。汪洋同志的講話，對于熱心行業(yè)協(xié)會商會改革的人應(yīng)當(dāng)說是一個鼓舞。我們大家應(yīng)該支持這種改革的精神，應(yīng)該在具體工作中配合好。
既然行業(yè)協(xié)會/商會是由許多企業(yè)家組織起來的法人組織，它就有一個怎樣治理的問題。法人治理和單門獨戶的家庭治理大不一樣，它包含許多復(fù)雜的矛盾，恰當(dāng)?shù)靥幚磉@些矛盾需要建立一套機制。
由于過去的行業(yè)協(xié)會/商會是作為政府的附屬物出現(xiàn)的，它們的管理和一般的行政機關(guān)沒有太大的區(qū)別。行業(yè)協(xié)會/商會作為民間組織的治理，可能和盈利性行業(yè)協(xié)會/商會的法人，即公司的治理更加接近。公司治理的核心是處理所有者（股東）和經(jīng)營者（高層經(jīng)理人員）之間的關(guān)系。這一矛盾分兩層關(guān)系來處理：第一層關(guān)系，是股東和董事會之間的關(guān)系。董事們不是股東的雇員，嚴(yán)格地說不是委托代理關(guān)系，而是依托托管的關(guān)系。第二層關(guān)系，是董事會與經(jīng)理層的關(guān)系。這一層是委托代理關(guān)系，因為高管都是董事會的雇員。這里包含好多對矛盾。例如，股東怎樣去信托托管和董事會怎樣履行受托責(zé)任問題。董事會的受托責(zé)任主要有兩個：一個是忠誠義務(wù)，即時時處處要把公司的利益放在優(yōu)先地位。另一個是勤勉義務(wù)，即要付出足夠的精力處理董事會的事務(wù)。這些方面都有一整套的制度和許多具體的規(guī)定。除了所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系外，還有一個大股東和小股東之間的關(guān)系問題。因為董事會和管理層容易被大股東所操縱，所以就有其他的規(guī)定，比如設(shè)獨立董事，獨立董事不能是大股東的關(guān)系人。
行業(yè)協(xié)會/商會和公司不同之處，是非盈利法人，因而沒有所有者。這對于理事的產(chǎn)生、增補、誰去監(jiān)督理事會會有一些問題。不過，行業(yè)協(xié)會/商會比起扶貧基金等非盈利性法人還是要好一些，因為它有會員，有會員大會這個最高權(quán)力機構(gòu)。只要能保證會員大會有效工作，掌握決策權(quán)和監(jiān)督理事會等，其治理就比較好辦。但是也有其他問題，比如，在理事會中，中國的傳統(tǒng)是理事長級別高一些，如果會員大會不起作用，少數(shù)人能夠操縱，這就會使法人治理失效。還有一個問題，就是原政府組建的行業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)機關(guān)中有許多政府退休官員擔(dān)任實職或者各類職務(wù)，影響治理結(jié)構(gòu)的完善。深圳鐘表協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)中沒有一個退休官員，也不設(shè)各類職位，他們的經(jīng)驗值得總結(jié)和推廣。
行業(yè)協(xié)會/商會還需要注意防止侵犯個別社員的利益和社會公共利益。過去工商聯(lián)曾經(jīng)有所謂“會辦企業(yè)”，結(jié)果會引起會員企業(yè)間的利益沖突，弊端很多。所以，要研究如何把行業(yè)協(xié)會的職權(quán)限定在它維護(hù)會員企業(yè)權(quán)益的職能范圍內(nèi)。行業(yè)協(xié)會是企業(yè)的自治性組織，它反映企業(yè)家的訴求，保護(hù)企業(yè)家的利益，處理企業(yè)家共同的問題，比如辦展覽、提供共性的技術(shù)開發(fā)等。1990年代我到日本訪問，當(dāng)時美國禁止外國產(chǎn)品使用泡沫塑料包裝進(jìn)入美國，造成出口商很大困難，工商會所就通過其技術(shù)研發(fā)機構(gòu)迅速研究出用紙漿做包裝材料，保證了對美國的商品出口。另外，我國臺灣地區(qū)的商會行業(yè)協(xié)會也很注意收集公共信息，從事共用技術(shù)的開發(fā)研究，這方面他們做得很好。由于中小企業(yè)在搜集信息、技術(shù)開發(fā)上很困難，很需要由行業(yè)協(xié)會商會組織提供信息和技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。在這方面，深圳由政府和行業(yè)協(xié)會合作建立信息、技術(shù)服務(wù)平臺，為中小企業(yè)提供服務(wù)。這對眾多行業(yè)協(xié)會的轉(zhuǎn)型很有借鑒意義。
在討論行業(yè)協(xié)會商會治理結(jié)構(gòu)時，我還想說一下監(jiān)事會的問題。上世紀(jì)80年代，我國推行股份制改革，對董事會、管理層和執(zhí)行層的關(guān)系沒有清晰規(guī)定，公司建立以后，董事會和經(jīng)營班子高度合一，沒有形成制衡關(guān)系。1992年至1993年起草公司法時，有國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)同志提出，是不是德國把監(jiān)事會（即英美的董事會）和經(jīng)理理事會（即英美的執(zhí)行委員會）完全分開，成員不能兼職的辦法比較好？由于有些介紹法國公司制度的書籍把經(jīng)理理事會翻譯成董事會，于是我們的公司法既有董事會又有監(jiān)事會。日本和我國臺灣地區(qū)的公司也設(shè)有監(jiān)事人或監(jiān)事會，他們的職責(zé)相當(dāng)于英美公司的審計委員會。只不過他們并非由董事會分工產(chǎn)生，而是由股東直接選出的。根據(jù)這種情況，我建議在考慮行業(yè)協(xié)會/商會組織法時，可以設(shè)立監(jiān)事。他們的職責(zé)相當(dāng)于西方國家的非營利組織中的司庫。司庫不是會計而負(fù)責(zé)財務(wù)和審計的監(jiān)督。對于這個問題，要做專門研究。
談到行業(yè)協(xié)會商會治理的運行問題也很重要。據(jù)我了解，在我國非盈利性組織中，阿拉善生態(tài)協(xié)會完善法人治理的經(jīng)驗值得注意。這個協(xié)會是由120多個企業(yè)家組成的非盈利性組織。它的許多會員都是在企業(yè)內(nèi)說一不二的頂尖企業(yè)家。他們的組織成立后，專門請人重新翻譯出版《羅伯特議事規(guī)則》一書，學(xué)習(xí)怎么提議、怎么表決、怎么選舉，在協(xié)會換屆時理事長候選人都要發(fā)表政綱，進(jìn)行提問和辯論。在行業(yè)協(xié)會/商會，比如深圳鐘表協(xié)會等也有一些好的經(jīng)驗。總之，要幫助行業(yè)協(xié)會/商會的會員在法人治理的運行中學(xué)習(xí)民主，使遵循規(guī)則成為企業(yè)家的習(xí)慣，形成既服從多數(shù)和集體的決定，又尊重和保護(hù)少數(shù)人權(quán)益的風(fēng)氣。
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行業(yè)協(xié)會/商會的外部監(jiān)管 |
行業(yè)協(xié)會/商會作為社會上的重要社會組織，既要代表本社會群體自身的利益訴求，同時也要遵守國家法律和規(guī)則。怎樣才能保證它們遵守法律和規(guī)則呢？這就需要外部監(jiān)管。
現(xiàn)在的問題不在于要不要外部監(jiān)管，而是怎樣監(jiān)管、監(jiān)管什么？
在過去，行業(yè)協(xié)會作為政府機構(gòu)的附屬物，它的一切活動都是按照所謂“上級主管機關(guān)”的指令行事的。這種做法現(xiàn)在還是有影響，叫做“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”。其實這種做法是和行業(yè)協(xié)會/商會作為企業(yè)的自治組織性質(zhì)相沖突的。而且今后會有多種多樣的社會組織產(chǎn)生，政府深入它們的組織內(nèi)部對具體業(yè)務(wù)、人事安排等進(jìn)行所謂“業(yè)務(wù)指導(dǎo)”既無必要，也無可能。在我們的討論中，大家所認(rèn)同的是對于遵守法律和規(guī)則的監(jiān)管。有兩種表達(dá)方式：一種叫合規(guī)性監(jiān)管，另一種叫程序性監(jiān)管。其實，無論合規(guī)性監(jiān)管還是程序性監(jiān)管，關(guān)鍵都是要建立一套規(guī)則，例如，行業(yè)協(xié)會/商會可以做什么，不可以做什么，它的工作程序如何，都要有明確的規(guī)定。設(shè)定好行業(yè)協(xié)會/商會活動的內(nèi)部規(guī)則、外部規(guī)則，監(jiān)管機構(gòu)按照它執(zhí)行規(guī)則的情況進(jìn)行監(jiān)管和獎懲，就可以做到事半功倍。
總之，10年來，我們對于行業(yè)協(xié)會/商會改革的認(rèn)識取得了不小的進(jìn)展，對于推進(jìn)改革的政府領(lǐng)導(dǎo)來說，我們討論取得的成果也可以發(fā)揮幫助和參考的作用。當(dāng)前，我國經(jīng)濟和社會發(fā)展面臨復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢。為了克服困難，我們必須把各方面的改革推向前進(jìn)。在這方面，行業(yè)協(xié)會和商會的改革也是可以發(fā)揮重要作用的。我們應(yīng)盡力而為。