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    1.   轟動一時的萬福生科欺詐上市案已經進入證監會的行政處罰程序。按照證監會行政執法和刑事司法的銜接機制,該案還將移送有關部門追究發行人的刑事責任。平安證券作為萬福生科的保薦機構被暫停保薦資格3個月。北京一家券商的資深保代表示,一旦被暫停保薦資格,平安證券目前所有的在審項目都將受到影響,甚至要被迫換新的保薦人。
       平安證券·簡介
        平安證券有限責任公司是中國平安綜合金融服務集團旗下的重要成員,前身為1991年8月創立的平安保險證券 業務部。2006年,經中國證券業協會評審,成為證券行業創新試點類券商,2008年成立全資子公司平安財智進行直接投資業務,2009年在香港設立子公司平安證券(香港)。
        公司擁有齊全的證券業務牌照,經營范圍涵蓋:證券經紀;證券投資咨詢;證券交易;證券投資活動有關的財務顧。
       
      曝平安證券因萬福生科案牽受罰:停保薦資格3月 罰款7575萬
        5月10日,記者從證監會內部獲悉,今日下午將公布萬福生科案的調查結果,平安證券將被暫停三個月保薦資格,罰款金額為7575萬元;保薦代表吳文浩、何濤除了罰款30萬元外,還將取消保薦資格,禁止終身進入市場。[詳情] 
      因卷入萬福生科造假 平安證券被暫停三個月保薦資格
        之前有傳言稱,由于在萬福生科等一系列涉及造假上市中扮演極不光彩角色,這家自創業板開板以來IPO保薦業務突飛猛進、上演“彎道超車”的券商將被暫停保薦資格3個月左右。北京一家券商的資深保代對《經濟參考報》記者表示,一旦被暫停保薦資格,平安證券目前所有的在審項目都將受到影響,甚至要被迫換新的保薦人。[詳情] 
      萬福生科事件發酵:證監會約談面波及原平安投行高管
        “現在證監會的正式處理結果還沒出來。證監會在調查萬福生科這事時,前平安團隊相關人員也參與協助調查。證監會還找過薛總(薛榮年)和曾總(曾年生)問話。”北京一名知情人士告訴記者。 平安證券某高管亦證實此事,“ 薛、曾是當時萬福生科保薦機構的投行負責人,證監會找過薛、曾這是事實。至于證監會是以調查,詢問還是質詢的方式進行,不得而知。” [詳情] 
       2011-2013年平安證券造假與受罰
      2011年初,證監會又對平安證券未經許可擅自修改愛爾眼科招股書予以了處罰。
      2011年3月,平安證券保薦的群興玩具被曝出產品多次檢驗不合格,但招股書對此只字不提。
      2011年中期,平安證券保薦的貝因美因高新技術企業資質造假而被處以罰款。
      2011年11月24日,平安證券存在保薦勝景山河IPO項目中,盡職調查工作不完善,不徹底,對勝景山河經銷商、關聯方等事項核查不充分。平安證券出示警示函。
      2012年初,道榮科科技招股書存在一系列嚴重問題。
      2012年5月,證監會立案調查巴安水務招股書涉嫌隱瞞重要信息,平安證券就是其保薦人。
      2013年3月,萬福生科嚴重違反法律法規,涉嫌欺詐發行股票,證監會將盡快依法處理,保薦機構平安證券等中介機構涉嫌未能勤勉盡責,證監會已經開始調查。
       平安證券保薦萬福生科四大硬傷

      保薦硬傷之一:在建工程進度
        在最初虛假的2012年中報中,萬福生科“在建工程”賬面價值合計17997.5萬元,但實際上,這一金額應為9961.5萬元,虛增了8036萬元。
      保薦硬傷之二:募投項目停產
        萬福生科提到公司隱瞞了其“募投項目——循環經濟型稻米精深加工生產線項目上半年因技改停產”,其中普米生產線累計停產123天。
      保薦硬傷之三:300個賬戶造假
        在證監會的通報中,萬福生科動用了300余個個人賬戶進行造假。根據萬福生科2012年年中報修正公告顯示,這300余賬戶極有可能主要被用在了供應商環節。
      保薦硬傷之四:虛構業務及客戶收入
        虛假的2012年中報披露“麥芽糊精”實現收入1123.9萬元,但實際上這部分收入為0;此外,公司也曾虛假披露實現“谷殼”收入逾12萬元,但實際上為0。

       
      平安證券三成保薦項目上市當年業績變臉
        平安證券的IPO保薦業務,涉及嚴重造假的項目最多,上市當年業績變臉的也多達30%;另一方面,因保薦項目數量最多,獲得的溢價高,超募資金多,所以平安證券獲得了巨額承銷費收入,2009年IPO重啟以來大賺45億元,遠超行業“一哥”中信證券(33億元)。
        根據同花順iFinD數據,《每日經濟新聞》記者將平安證券2009年以來保薦上市的99家公司的凈利潤增長率做了一個統計發現,上市當年業績變臉的有30家,占比30.3%。上市后業績年年下滑的企業多達11家。[詳情] 
      從勝景山河到萬福生科 平安證券屢“犯事”
        保薦的項目多,不代表保薦的質量高。《每日經濟新聞》記者發現,平安證券保薦的項目屢屢出現和“造假上市”沾邊的丑聞。
        除了萬福生科,最有名的IPO造假上市事件當屬2010年底的勝景山河。當時,《每日經濟新聞》記者歷時半月調查出勝景山河涉嫌虛增營業收入等造假上市情況,最終,勝景山河在掛牌上市前夜被臨時取消。證監會隨后的調查證明,勝景山河確實存在嚴重問題,遂否決其上市。[詳情] 
      誘人的灰色利益鏈 巨額收益遠大于被罰損失
        在IPO的益鏈上,券商通過“直投+保薦”模式,一方面以保薦人的身份對發行人的股票進行保薦,一方面又通過直投成為發行人股東。券商直投業務平均有著5倍以上的暴利,最短投資回報周期僅為5個月。投資回報之高,而少數券商通過與發行人的內外勾結,通過包裝上市、弄虛作假的方式來讓發行人滿足上市條件,淪為IPO灰色利益鏈上的幫兇。
        公開資料顯示,華泰聯合證券從綠大地的IPO中賺得了1200萬元的承銷保薦費用,平安證券則從萬福生科的IPO項目上收獲了2525萬元的承銷費。[詳情] 
       時評:該不該對保薦機構處罰

      曹中銘:平安證券成IPO毒藥 如何處罰是試金石  保薦工作出現問題,保代往往成為“替罪羊”,而利益最大獲取者保薦機構一般都安然無事,這無疑是不公平的,這也是監管部門處罰券商投鼠忌器的表現。既然證監會將嚴重違規行為掛在嘴邊,那么就應該付諸實施,而如何處罰平安證券,將是一塊很好的“試金石”。[詳情]

      對保薦機構不能只亮"黃牌"不亮"紅牌"
        證監會對違法保薦機構僅進行過一次“3個月不受理保薦機構的推薦”的處罰。多年來,證監會對保薦機構處以最多的是“出具警示函”,包括平安證券、國信證券、光大證券、中信證券、太平洋證券、國泰君安證券、愛建證券、廣發證券在內的證券機構都接受過此類“黃牌警告”。
        可是,只有“黃牌警告”卻無“紅牌罰”,甚至連幾張黃牌可判紅牌的規定都沒有,難怪乎有些保薦機構與保薦代表人將整個資本市場與廣大中小投資者的利益拋到腦后。 [詳情]

       
      激進發展模式讓平安證券自食惡果
        “平安模式”以狼性、高效著稱,一度令業內側目。但在過度追求行業第一的目標導向驅使下,激進的管理風格顯現弊端。平安內部人士如此評價,“過于注重項目數量和經濟收益,埋下比較大的風險隱患。”
        激進的投行模式,也讓平安證券付出了巨大代價,并隨后進行傷筋動骨的改革。三分之二投行人員離職,儲備客戶大范圍流失。據平安證券統計,加上主動放棄的項目,其流失和清理的客戶多達150多家,付出了十億計的巨大代價。[詳情]
      業務瘋狂擴張 保薦人員良莠不齊
        乘著IPO大擴容的東風,2009年中期以來,平安證券在IPO領域進行了大躍進式的擴張。在最高峰時,平安證券保薦團隊的人數一度達到350人,保薦代表人達到85人。每年的申報和發行家數從幾家激增至2010的51家、2011年的42家,連續兩年居行業第一,同時人均產能指標也攀升到行業最高水平。
        然而,在大肆擴張的背后,其保薦人員也出現了良莠不齊的情況。[詳情]
       天天3.15 經濟參考網綜合,文章僅代表作者個人觀點 │ 責任編輯:李會平 美編:吳雪梅

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