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      證券公司新設營業部重新開閘審批
          2008-10-28    作者:馬婧妤 周翀    來源:上海證券報

        關閉數年的增量新設證券營業部閘門終于打開。記者獲悉,目前已有兩家券商獲得了三張省內新設營業部牌照,中金公司異地新設營業部申請也于日前通過了廣東證監局評估。

      三張省內牌照已經發放

        獲得三張新設證券營業部牌照的券商是西藏證券、齊魯證券,其中西藏證券獲得一張牌照,齊魯證券獲得兩張,這三張均為省內新設牌照。
        按照規定,一次可以申請不超過5家營業部,但西藏證券此次只申請了一家。對此,西藏證券相關負責人對本報表示,這一方面是出于“成熟一家,申報一家”的原則考慮,另一方面也是想先把這一家設立好,看看效果。
        目前兩家券商的三家營業部正在緊張而有序地開展籌建工作,按照相關規定,新營業部籌建完成后還須向監管部門提出開業申請,經審核通過后方能開張營業。據齊魯證券介紹,目前營業部設立的前期籌備工作已經完成,正在著手招聘營業部經理和業務人員。
        另據了解,中金公司在廣州異地新設營業部的申請也已通過廣東證監局的評估,廣東局的無異議函已經報送證監會,目前該申請正在排隊待批。

      凍結數年首度開閘

        證券公司新設營業網點的審批工作,其實從幾年前券商綜合治理開始時就暫停了。
        2006年9月,監管部門在《證券公司設立審批》行政許可項目中特別說明,“現階段,原則上暫停批準新設證券公司以及專業子公司、分公司、營業部、服務部等營業性分支機構”。
        此后的一輪大牛市中,營業部牌照價格直線上漲,僅在2006年年中,國內營業部的收購價格就從100萬漲到了500萬,當時曾有券商經紀業務部門老總表示,“營業部一天一個價,基本上每個月都要重新談一次價格。”
        今年1月,監管部門對各地證券營業部進行了一次摸底核查,并調查了各地證券營業網點的需求。這被業內普遍認為是新設營業部審批開閘的前期準備;6月,監管部門發布了《關于進一步規范證券營業網點的規定》,明確了新設營業部券商的資質要求。
        “目前開放新網點審批不僅時機成熟,也滿足了業內的實際需要。”一位業內人士說,經過綜合治理,證券行業的實力大幅提升,不少券商有進一步規劃和布局經紀業務的需求。

      申請新牌不會一擁而上

        與此前部分市場人士預計的情況不同,此次審批閘門打開后,券商申請新設營業部并沒有一擁而上。記者了解到,截至上周,包括新批的三家營業部在內,僅有6家新設申請報送至證監會相關部門。
        盡管部分券商有借弱市加快跑馬圈地的需求,但也有不少券商經紀業務負責人表示,新設營業部要從公司實際需求出發,目前證券行業盈利普遍縮水,盲目擴張營業網點數量并不是明智之舉。

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