深圳證監局局長張云東日前表示，深圳轄區各家證券公司在跌宕起伏的行業發展過程中，合規經營意識逐步得到增強，多家公司積極主動探索適合自身特點的合規管理體系。據記者了解，平安證券、國信證券、招商證券等多家券商的合規建設悄然提速。

“合規”貫穿業務線

　　平安證券日前獲得合規體系建設試點資格。目前，該公司設立了合規委員會，任命了合規總監，建立了合規部門，實行了日常經營與合規管理的分離制度。同時，該公司全力推進合規文化建設、制定和完善合規管理制度、積極開展合規檢視等各項具體工作，為全行業推行合規體系建設積累了實踐經驗。
　　國信證券也在業務高速發展的同時，堅持把風險控制和規范經營貫徹到業務發展的全過程。截至去年底，國信證券經紀業務第三方存管上線比例近100%；公司還完成了大量小額休眠帳戶的清理和另路存放，不規范帳戶的清理和規范工作也將近完成。同時，該公司對所有業務部門實行風險扣分制度，把合規運作、風險控制寓于前線業務運作之中，有的總經理由于扣分而被處罰扣去獎金的20%。該公司對職能部門也建立了嚴格的問責制度。
　　此外，國信證券加強實時監控，擴大稽審范圍。目前，其監控工作已覆蓋自營、資產管理、另類投資、投行、經紀等所有業務。該公司還根據需要對經紀業務服務質量和合規經營進行了大檢查。去年初，由公司經紀事業部與監察稽核總部組織了歷時1月的營業網點客戶服務質量大檢查，現場檢查了17家營業網點，并對所有營業網點進行了電話陌生拜訪。去年底，公司監察稽核總部又聯合風險監管總部、經紀事業部、法律事務部組織了對所有營業網點合規經營的全面檢查，有效地防范風險，確保合規運作。

合規總監將成法定

　　有望近期出臺的《證券公司監督管理條例》將規定合規總監的法定地位。業內人士指出，合規體系建設是完善證券公司自我約束機制的基礎性工作。設立合規總監，是境外投資銀行為保證公司合規運作、防范法律風險的通常做法。我國現有的相關法律法規也規定，綜合類證券公司應當設立獨立于業務部門的合規審查機構；證券經紀公司應當設立合規審查崗位，負責對公司經營的合法合規性進行檢查監督。
　　參照上述做法和規定，《證券公司監督管理條例》將規定，證券公司應當設立合規總監，合規總監應當專職，負責對公司經營管理行為的合法合規性進行事前審查，保障法律、行政法規和中國證監會的規定以及公司規章制度在公司內部的貫徹實施。
　　業內人士透露，有的地方證監局將率先實行兩項旨在推動證券公司合規體系建設的專項制度。
　　其一是責任減免制度。該項制度規定，凡是證券公司合規、檢查部門發現了問題、處理了問題、進行了責任追究、堵塞了制度漏洞并主動及時地報告了監管機關，監管部門將依法對公司從輕或免于處罰。某地證監局負責人表示，這個制度就是要體現“合規創造價值”，業務部門創造收入，合規部門減少損失同樣也可以為公司創造利潤。合規部門發現的問題越多，挖出的“地雷”越多，公司被處罰的幾率就越低，這對公司的聲譽、創新以及發展都有益。
　　其二是合規評價制度。按照該項制度，證券公司的業務發展到哪里，合規就要覆蓋到哪里；合規能有效覆蓋到哪里，監管部門就放松管制到哪里。具體而言，監管部門要對證券公司的合規管理水平進行評估，通過論證、測試、檢查等方式，對合規工作做得好的公司給予扶持，實行綠色通道制，優先考慮他們的創新發展和業務拓展，簡化他們的行政許可審批程序。

需要相關方共同努力

　　建立合規管理體系是大勢所趨。但從目前看來，其仍然是個新生事物，還有很多問題需要探討，部分公司在認識上也還沒有達到應有的高度。監管部門相關負責人指出，建設合規體系需要證券公司從上到下全員共同努力。
　　合規管理體系建設要設立合規部門、制定合規制度、進行合規檢查、上報合規報告，這將涉及公司的方方面面，公司股東、董事會、經營層及各個部門的支持和配合顯得尤為重要。
　　上述人士表示，證券公司應該為合規負責人及合規部門的工作提供必要的人力、財力、技術支持，并在制度上賦予合規部門履職所必需的權限和手段，并應確保合規部門運作的獨立性。在公司層面，還應加強合規宣導，培育合規文化，營造合規環境，讓“合規從高層做起”、“全員合規”的理念深入人心。作為合規負責人，則應對合規工作有所見地，熟悉證券業務，精通法律法規，誠實守信，勤勉盡責，既向公司董事會負責，也向監管機關負責。
　　同時，合規體系建設仍處于試點階段，不少細節問題仍需進一步研究。比如，公司合規部門、風控部門、稽核審計部門的職責如何劃分；合規管理管些什么，怎么管，管到什么程度；員工行為如何規范；不同業務之間的利益沖突如何防范；“防火墻”制度如何建立；“反洗錢”工作如何有效開展；合規工作的激勵與約束機制如何建立；如何形成合規管理的專業人才隊伍等。