經濟參考報

北京證監局：叫停“上門開戶”

2007-08-23 敖曉波來源:京華時報

　　本報訊記者昨天（22日）獲悉，北京證監局發布通知，從即日起，各證券經營機構應當立即停止上門開戶等非證券營業場所開戶行為。
　　據了解，北京證監局在近期的日常監管中發現，轄區一些證券經營機構為投資者提供上門開戶、遠程開戶等非現場開戶服務，即客戶本人可以不直接到證券營業部辦理開戶手續，而是通過營銷人員上門或在商業銀行經營網點派駐人員的方式，為客戶登記和審核資料，然后將攝錄圖像傳至證券營業部進行核對，由證券營業部與客戶校驗密碼激活后開通該賬戶。北京證監局表示，上述行為不符合現行法律法規的要求，涉嫌違規開展業務及不正當競爭。
　　北京證監局在通知中要求，從即日起，各證券經營機構應當立即停止上門開戶、遠程開戶等形式的非證券營業場所開戶行為。在銀行營業場所派駐營銷人員的證券經營機構，應當加強與合作銀行的溝通協調，立即停止遠程開戶行為，相關商業銀行應當給予支持和配合。各證券經營機構應當進一步規范賬戶開立、證券營銷等經紀業務工作，嚴格履行開戶環節的合規調查和風險揭示程序，加強對營銷人員的管理和控制，不打傭金價格戰，杜絕傭金分成或其他與交易量相掛鉤的收益分成行為，進一步提升服務質量和專業管理水平，促進首都證券行業的公平競爭和健康發展。北京證監局將采取回訪、巡查、抽查、突擊檢查及專項檢查等方式，繼續對各證券經營機構規范經紀業務、開展投資者教育、合規經營的情況進行檢查。對工作開展不力或存在違法違規問題的證券經營機構及相關責任人，將予以嚴肅處理。

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