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      英國AIM上市涉及的中介機構
          2009-09-21        來源:經濟參考網綜合

        委任高質量的企業中介機構是您在準備上市時需要做的第一件,也是最重要,同時也是最困難的事項之一。
        在整個上市的過程中,您必須大量依賴您的中介機構在各個階段給您提出的建議。

        律師

        大多數的上市程序需要兩組律師 —— 一組向公司和現有股東提供法律咨詢,而另一組則向保薦人提供法律咨詢。您最常接觸的公司律師的責任包括進行法律盡職調查、告知公司是否適合上市、監督公司章程的修改以確保它們符合上市公司的要求和與董事的合同及變更公司登記使之成為上市公司。他們也時刻準備驗證問題和并給予答復,以確保招股書中的每一個聲明均屬實。該苛刻的程序將讓您更熟悉您的律師。驗證程序是保護董事、避免在上市文件中作出具有欺詐或疏忽性質的聲明的重要步驟。律師也應該輔導董事使之了解倫敦AIM板對公司董事的職責和義務的要求。
        您的律師將與保薦人律師一起草擬貴公司與保薦人及現有股東之間的協議,包括涉及認購和稅務方面的問題。您可能也將要求他們草擬在上市后需要使用的員工的股份認購計劃書。

        保薦人

        保薦人在公司進入倫敦AIM板上市程序中扮演著重要的角色。聯交所已委任指定的保薦人確保有意上市的公司符合倫敦AIM板上市規則的要求,并且以合適的方式完成上市程序。保薦人通常負責協調上市申請文件或招股書并與倫敦AIM板陪審團協商安排公司上市的日期。

        經紀人

        經紀人是公司和聯交所和投資者的交界面。貴公司所委任的經紀人將考察市場并且向貴公司反饋投資者對發行股票可能有的反應。如果公司的保薦人同時也是公司的證券商,公司則需考慮是否要另外雇用經紀人。
        經紀人除了要為公司及保薦人提供有關市場及市場對公司股票的需求量的建議,也會將公司的股票介紹給投資者,并會對有關公司股票的發行方式、規模、價格及時間提出建議。經紀人會策劃及執行承包和配售的方案。若有必要,經紀人會在公司上市后繼續協助公司。

        申報會計師

        申報會計師在公司上市過程中所扮演的角色與公司現有審計師不同的,但是可由(而且經常由)同一家會計公司中的另外一組人來擔任。保薦人可能會要求委任另外一家會計公司以確保此角色的最高程度的分隔性和獨立性。實質上,申報會計師負責為未來投資者審閱公司的財務報告和內部系統,因此對投資者是否決定認購股票頗有影響力。
        在經歷上市的過程中,您會聽到很多有關“詳細格式”和“簡易格式”報告的討論。這兩種報告的差異很簡單。“詳細格式”,顧名思義,是一份詳細的關于公司財務和經營歷史的報告。該報告不予刊登,卻提供管理層和保薦人為草擬招股書所需要的文件。此報告也是申報會計師草擬“簡易格式”報告的基礎文件,而“簡易格式”報告將刊登在招股書中。申報會計師通常會為保薦人準備一份報告,顯示公司在上市前十二至十八個月的流動資金情況。他們也可以提供有關稅務方面的咨詢意見。

        其它中介機構

        依照您選擇的上市方式和貴公司的具體情況,您可能決定聘請一些其它方面的中介機構。最可能聘請的是商務公關顧問,其可在上市前最大程度地提高貴公司及貴公司的產品和服務在公眾和專業投資群中的正面形象。上市的公司常常低估公眾形象和與傳媒的關系的重要性。您的商務公關顧問也可以確保所有的公開聲明和新聞報道符合有關的信息披露的規定。您會發現在調動傳媒興趣和吸引公眾的注意的同時,您的商務公關顧問可以在上市后保持關注度和流動性中扮演關鍵的角色。您也可以考慮對那些將要面對公眾的董事們進行面對傳媒的技巧方面的培訓。
        您可能也需要一些其它的中介機構,包括:維持貴公司股票記錄的登記員;評估資產價值的注冊評估師;能安全、準確及快速印刷文件的印刷公司;審查公司退休金計劃的保險精算師;接受股票認購申請書的銀行(僅限于公開招股);和審查所有風險已擁有妥善保護的保險經紀人。

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