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      四部門聯合發文 劍指非法證券活動
          2008-01-08    趙怡雯    來源:國際金融報
        近年來,隨著我國證券業的日益火爆,各種各樣的非法證券活動頻頻露頭。雖然在國務院辦公廳《關于嚴厲打擊非法發行股票和非法經營證券業務有關問題的通知》和國務院《關于同意建立整治非法證券活動協調小組工作制度的批復》下發后,新的非法證券活動勢頭有所遏制,但由于一些分工協作、政策法律界限不明等原因,一些案件的辦理仍然受到不少困擾。對此,新年伊始,證監會聯合最高人民法院、最高人民檢察院、公安部共同發布了證監會2008年1號文——《關于整治非法證券活動有關問題的通知》,劍指非法證券活動。
        據了解,《通知》一共分為三部分:第一部分是對非法證券活動的特征分析;第二部分是明確法律政策的界定,也是《通知》的核心部分;第三部分則是對各部門加強協作配合提出要求。
        《通知》指出,非法證券活動具有五大特征:第一,絕大多數非法證券活動都涉嫌犯罪。第二,花樣不斷翻新,隱蔽性強,欺騙性大,仿效性高。第三,案件涉及地域廣,涉案金額大,涉及人員多,同時資產易被轉移,證據易被銷毀,人員易潛逃,案件辦理難度大。第四,不少案件涉及到境外資本市場,辦理該類案件政策性強,專業水平要求高。第五,投資者多為離退休人員、下崗職工等困難群眾,承受能力差,極易引發群體事件。
        這些特點都是近期一些非法證券案件中尤為突出的,中國社科院金融所尹中立博士認為,“中國資本市場有‘新興加轉軌’的特點,投資者相對不成熟,監管還不完善,這些都是導致非法證券活動頻頻出現的原因!
        而《通知》的核心部分,則是從三大方面對法律政策的界定進行了明確。
        對公司及其股東向社會公眾擅自轉讓股票行為的性質進行了認定。那些編造虛假的公司上市信息,通過各種方式向社會出售所謂“原始股”進行欺詐謀取利益的不法分子將受到嚴懲!锻ㄖ分赋,公司、公司股東違反規定,擅自向社會公眾轉讓股票,應當追究其擅自發行股票的責任。公司與其股東合謀,實施違規行為的,公司與其股東共同承擔責任。
        對非法證券活動進行了責任追究。其中,包括關于擅自發行證券的責任追究。未經依法核準,擅自發行證券,涉嫌犯罪的,依照《刑法》規定,以擅自發行股票、公司、企業債券罪追究刑事責任。未經依法核準,以發行證券為幌子,實施非法證券活動,涉嫌犯罪的,依照《刑法》規定,以非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等罪名追究刑事責任。未構成犯罪的,依照《證券法》和有關法律的規定給予行政處罰。
        對于非法證券活動的受害人,《通知》則指出,“如果非法證券活動僅是一般違法行為而沒有構成犯罪,當事人符合民事訴訟法規定的起訴條件的,可以通過民事訴訟程序請求賠償。”這就使得受害人“有地方可告”,彌補了之前無法通過民事訴訟解決非法股票交易糾紛的遺憾。
        君合律師事務所的律師告訴記者,《通知》的發布很好地解決了投資者們針對非法證券活動的訴訟、維權等問題。“特別是非法證券活動的受害人可以通過民事索賠維護自己的權益。法院受理非法證券案件,不法分子將受到法律嚴懲,這便是從根源處給了不法分子當頭一棒,更切實地保護了投資者的合法利益。”
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