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    1. “頂格處罰”的尷尬
      2013-10-21   作者:皮海洲  來源:京華時(shí)報(bào)
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        皮海洲

        在上周末的新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會新聞發(fā)言人披露了對萬福生科案、天能科技案和新大地案的處罰情況。

        近年來,證監(jiān)會的執(zhí)法效率明顯提高,同時(shí)強(qiáng)調(diào)大幅提高違法和失信成本,處罰就高不就低。在上述三個(gè)案件中,萬福生科案涉及的7名平安證券當(dāng)事人便受到了“頂格處罰”。

        “頂格處罰”體現(xiàn)了證監(jiān)會執(zhí)法的嚴(yán)格,不過我們也看到,在萬福生科案中,主角萬福生科公司基本上平安無事,證監(jiān)會只是依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定對萬福生科罰款30萬元。雖說萬福生科的違法行為涉嫌構(gòu)成欺詐發(fā)行股票罪、違規(guī)披露和不披露重要信息罪,已被依法移送司法機(jī)關(guān)處理,但最終的處罰無非是繳納募資金額百分之一至百分之五的罰款而已,該公司的上市資格則絲毫不受影響。也就是說,證監(jiān)會對萬福生科案“頂格處罰”的結(jié)果,并不能讓該公司直接退市。這樣的結(jié)果讓投資者難以接受。

        當(dāng)然,這并非證監(jiān)會不作為,其根源在于現(xiàn)行法律法規(guī)對證券市場違法犯罪懲處不力。比如,《證券法》第一百八十九條明確規(guī)定,發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn),已經(jīng)發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。這樣的罰款比率甚至比一年期銀行貸款利率還低。面對這樣的法律條文,證監(jiān)會也無能為力。

        所以,就證監(jiān)會執(zhí)法來說,“頂格處罰”是最嚴(yán)厲的處罰。但從執(zhí)法效果來看,從中國股市的健康發(fā)展計(jì),只有“頂格處罰”又是不夠的,還必須盡快修改以《證券法》為代表的資本市場系列法律法規(guī),從立法的高度來加大對證券違法行為的懲處力度。只有如此,“頂格處罰”才能真正威懾市場。

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