上海自貿區實行國際通行的外貿投資管理方式,即負面清單管理。此份負面清單,列出來的不僅僅是不得準入的投資領域目錄,也是監管的標準,是對監管部門智慧的考量。 負面清單,是相對于正面清單而言,在此之前,根據我國現行的外資企業法等法規,外商投資必須遵照《外商投資產業指導目錄》運作。在此份目錄中,明確了鼓勵類、限制類和禁止類的外商投資項目。這好比劃定一塊運動場地,只能在場地內奔跑跳躍,過界即犯規。 而在負面清單上,國家明確開列不予外商投資準入或有限制要求的領域,清單以外則充分開放。這也好比是先劃定一塊運動禁區,其他地方任由選擇。這種“法無禁止即合法”的管理思路,是給外商提供準入前國民待遇,給外商騰挪投資的想象空間,無疑會激發資本的主體活力,讓市場配置資源發揮更大作用。 但是,負面清單管理的風險也不容小覷。與高度自由的投資市場相伴隨的,是不可避免的資本異常流動的風險,監管層需要全力提高識別和應對風險的能力。 大千世界紛繁復雜,投資等經濟活動是其最活躍的組成部分,格外撲朔迷離,千變萬化,監管者再聰明,也不可能一次性窮盡所有禁區,不能完全涵蓋所有危及中國國家利益的投資行為,負面清單也會有漏列項目,監管也沒有固定的方程式。 再說,世界是不斷變化的,新技術會催生新行業,一旦經濟領域發生某種重大技術變革,新行業就會乘風而起,而這些都是負面清單上所沒有的,而負面清單的修訂又受周期性限制,
資本的逐利性決定其無孔不入的特性,必定要處心積慮地突破禁區,削尖腦袋往里鉆,況且我國負面清單80%為限制性項目,這更會讓資本有機可乘,打擦邊球,采取各種變通的方法規避監管。 另外,負面清單管理,不是簡單的開放標簽,不是簡單做減法,絕非行政機制減政那么簡單,而是要探索在小政府架構中勝任復雜行政管理的新途徑。我們必須看到,負面清單是中國政府對世界的莊嚴承諾,如何規范制度,如何提高監管效率,如履薄冰,不能有一絲差錯。負面清單管理是運用排除法,排除之外的所有責任都要由監管者來承擔,如果反悔,就是一個國家信譽的嚴重損傷,那樣的話,我國進入全球化的平臺就會遇到誠信壁壘,就有被邊緣化之虞,將被排斥于新一輪國際貿易協議之外。因此,如何使負面清單發揮正面效應,提高外商投資熱情,擴大開放影響,提高自貿區的美譽度,對監管有極嚴苛的要求。 實行負面清單管理,改革投資管理制度,是著眼長遠、順應大勢的戰略舉措。當下,歐美等發達國家正在全力推進新一輪經濟全球化,無論是TTIP(跨大西洋貿易和投資伙伴協定),抑或TPP(跨太平洋自貿協定),一系列雙邊、多邊貿易談判正在緊鑼密鼓進行,全球投資貿易活動的新規則正在形成。而隨著WTO紅利逐漸消失,我國面臨經濟轉型升級的迫切需要,金融、信息等服務業的進一步開放已是當務之急。從某種意義上說,中國正面臨著“再入世”的當口,要想參與新一輪投資貿易協議的談判,就必須調整現有的投資管理制度,與國際通行管理方式對接。 正面清單和負面清單,正負之間,一字之差,卻反映了截然不同的投資管理理念。負面清單給政府和市場劃出邊界,負面清單內,政府的歸政府,負面清單外,市場的歸市場。負面清單外,應當以政府服務為主,為企業發展提供資源幫助,而不是以管理為主,政府要管住自己閑不住的手。否則,即便是核準制變成備案制,在企業經營過程中,有關部門心血來潮,“想查就查”,“想查誰就查誰”,“想什么時候查就什么時候查”,這種改革就會變味,甚至是換湯不換藥,穿新鞋走老路。 負面清單將監管關口后移,讓出一片“開闊地”,預示著實際運作上要加強過程性監管,從重“把門”到重管理,注重過程性監管效率。同時還要消除隱性壁壘,在項目核準、行政管理、公共財政、金融支持、法律服務等方面的配套改革需要及時實施,同步跟進,否則負面清單無異于官樣文章,落入非公36條那樣口惠而實不至的窘迫境地。 負面清單管理,逼迫監管發揮新智慧,登上一個新高度,由此真正釋放出促進改革開放的正能量。
|