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    1. 重典治市還資本市場一片凈土
      2013-05-15   作者:赤擇遠  來源:證券日報
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        “火鍋?不吃不吃,萬一吃到老鼠肉,還不惡心死啊!北砀缫患易觼肀本┞糜,本想帶著他們去吃火鍋,結果,我還沒把話說完,嫂子就提出了反對意見。
        這一切源于近期媒體曝光的摻假羊肉。而“摻假羊肉”事件也引起了政府高層的重視。
        國務院13日召開全國電視電話會議,中共中央政治局常委、國務院總理李克強表示,最近摻假羊肉、毒生姜事件接連發生,加重了群眾對食品安全的擔憂。這些事情,雖然只是局部的、苗頭性的,但影響惡劣,危害很大,一定要高度重視、嚴格監管、嚴厲打擊。“重拳方有效、重典才治亂,決不能再出現奶粉那樣的信任危機!
        筆者認為,對涉及民生問題的違法違規行為需要嚴厲打擊,同樣,對資本市場上的任何一個違法違規行為也要予以嚴厲打擊,這是資本市場的立市之本,也是維護市場參與各方,特別是廣大投資者合法權益的重要保障,同時也是挽回投資者信任的重要途徑。
        資本市場的違法違規行為,比如,上市公司虛假披露、欺詐上市、惡意造假等,這些行為都嚴重破壞了資本市場的公平,擾亂了資本市場的正常運行,投資者對此深惡痛絕,必須果斷地采取措施,毫不留情地予以打擊。
        從最近證監會公布的對萬福生科欺詐發行的處罰情況來看,監管層對于這起案件的處理是從重的,這從幾個“第一”中可見一斑:第一次對保薦機構單獨立案;第一次對保薦機構在保薦業務過程中的違法違規行為實施暫停保薦業務資格,這意味著其已經提交的IPO項目將被擱置;第一次對保薦機構實施“沒一罰二”;第一次連帶處罰,擴大了處罰范圍。
        監管層對此案件的查處與處罰,在市場上產生了重大影響,警示教育作用凸顯,有效夯實了市場穩定健康運行的基礎,進而提升投資者的信心。
        或許,有人會說,在萬福生科的欺詐上市案中,對相關各方的處罰還不夠嚴重。其實,我們不妨來分析一下,如對平安證券“暫停三個月保薦機構資格”,其所產生的影響是非常深遠的:不僅是其手頭上的一些項目,有可能會更換保薦機構,帶來收入上的減少,更進一步來說,其業界口碑也會因此而受到影響,進而影響其以后新項目的承接。
        雖然,監管層對違法違規行為的打擊下了很大力氣,而且取得的成績也是喜人,但是,我們仍然不能掉以輕心,要對違法違規行為保持高壓態勢。如何去做?筆者認為,首先,要對資本市場的諸如欺詐發行、內幕交易等各類“毒瘤”繼續保持高壓打擊態勢,發現一起嚴查一起,并嚴肅處理一起;其次,要進一步推動與公安、司法機關的配合與協作,加大行政調查與刑事偵查的有效對接,推動形成調查偵查工作與司法訴訟的有機銜接,不斷提升執法效果。
        “重拳方有效、重典才治亂”。資本市場的那些違法違規,必須祭出“重拳”,還資本市場一片凈土,讓投資者對此更有信心。
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