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    1. 多舉措防范自查企業(yè)渾水摸魚
      2013-03-26   作者:曹中銘  來源:每日經濟新聞
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        曹中銘

        3月31日將迎來擬IPO企業(yè)自查報告上報的截止期,為了應對自查報告蜂擁而來的局面,證監(jiān)會緊急發(fā)出通知稱本周六、周日(3月30日、31日)將加班接收自查報告及相關申報材料。
        自查行將結束,此前市場預料的大規(guī)模“撤單”現象并沒有出現。原因在于一方面在審企業(yè)存在僥幸心理。特別是絕大多數企業(yè)自查材料集中上報時,如果一家家核查起來工作量將是十分驚人的,某些有問題的企業(yè)希望能夠達到渾水摸魚的目的,只要成功上市,問題再大再多,也不會被退市。另一方面則在于新任證監(jiān)會主席剛剛履職,政策是否有變,這些企業(yè)也會保持著一種觀望的態(tài)度。
        近幾年新股業(yè)績變臉現象簡直多如“牛毛”,而自查時卻僅僅只有5.4%左右的企業(yè)有“問題”,這與市場的想象存在太大的差距。按照安排,在企業(yè)自查之后,監(jiān)管部門將展開抽查。由于企業(yè)較多,并且有問題的企業(yè)可能沒有被抽中,那么這些企業(yè)將成為“漏網之魚”。如此,則對那些主動“撤單”以及沒有問題的企業(yè)來說顯然是不公平的。因此,監(jiān)管部門有必要采取更多的措施,來防范那些渾水摸魚者。
        其一,目前在審IPO企業(yè)推行信息預披露制度,建議將每家企業(yè)的自查報告亦進行公示,充分發(fā)揮社會大眾的監(jiān)督作用。有券商投行人士預估,所有自查材料堆積在一起,高度將達到400米,這無異于一部“天書”,核查起來既費神費力,也難保不會出現遺漏。因此,讓這些自查報告全部置于陽光下,接受大眾的“檢閱”,其效果會比監(jiān)管部門的“閉門造車”會好得多,或許因為知情人的舉報等能從中發(fā)現更多的“勝景山河”。
        其二,對“IPO毒藥”券商進行重點核查。近幾年來,市場上出現了一批像綠大地等通過造假上市的公司,也產生諸如像海普瑞、華銳風電等“坑爹”的上市公司,這些企業(yè)的上市,相關券商“功不可沒”。對于這些“IPO毒藥”券商所保薦的企業(yè),不存在抽查的問題,而應該每家都進行仔細核查,以防止這些“IPO毒藥”再次毒害市場。
        其三,包括在審的841家以及今后上市的所有企業(yè),只要欲躋身資本市場,都要實施承諾制度。由發(fā)行人在招股說明書中鄭重承諾,如果掛牌后兩年內業(yè)績變臉幅度低于50%,所有大小非禁售期由現在的1年與3年分別延長至2年與6年;如果變臉幅度大于50%甚至是虧損的,小非禁售期延長至不低于5年,大非不低于10年,以防止某些企業(yè)為了套現而上市。如果企業(yè)是造假上市的,由上市公司承諾以不低于發(fā)行價格回購股份實施注銷,并賠償投資者的損失。
        此外,無論是通過核查,或者是因為舉報等發(fā)現在審企業(yè)問題的,其保薦人、保代等中介機構與人員,監(jiān)管部門都應該進行嚴懲,以打擊其不履行勤勉盡責的職責或不作為的行為。

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