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    1. 把保護(hù)投資者利益放在股市改革發(fā)展更突出位置
      2012-09-17   作者:閻岳  來(lái)源:證券日?qǐng)?bào)
       
      【字號(hào)
        9月14日,國(guó)務(wù)院副總理王岐山在會(huì)見(jiàn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)國(guó)際顧問(wèn)委員會(huì)委員時(shí)表示,“要借鑒國(guó)際資本市場(chǎng)發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步深化體制機(jī)制改革,加快組織制度創(chuàng)新,加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管,積極穩(wěn)妥地?cái)U(kuò)大對(duì)外開(kāi)放,切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益,促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。”
        這段話(huà)把資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的大目標(biāo)與保護(hù)投資者利益一同提出,表明高層切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)參與者利益的決心,也表明高層對(duì)市場(chǎng)信心的充分重視。應(yīng)當(dāng)說(shuō),自今年1月全國(guó)金融工作會(huì)議以來(lái),政府和監(jiān)管部門(mén)也是在這樣的思路引導(dǎo)下開(kāi)展工作的。令人遺憾的是,由于多重復(fù)雜的原因,今年5月以來(lái)滬深股市接連下跌,大家對(duì)市場(chǎng)現(xiàn)狀并不滿(mǎn)意。為此,及時(shí)查找原因,采取必要政策措施,保護(hù)投資者利益,維護(hù)市場(chǎng)改革信心,顯得尤為重要。
        概括地說(shuō),投資者保護(hù)工作應(yīng)包含兩方面:一方面是增強(qiáng)投資者主動(dòng)防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。在這方面,證監(jiān)會(huì)、滬深交易所以及其它一線(xiàn)監(jiān)管機(jī)構(gòu)多年來(lái)一直堅(jiān)持加強(qiáng)投資者教育,取得明顯成效。近幾年偵破的一些證券類(lèi)案件就與投資者主動(dòng)舉報(bào)、提供相關(guān)線(xiàn)索分不開(kāi)。現(xiàn)在及未來(lái),投資者教育工作仍將深入的進(jìn)行下去。
        另一方面則是完善資本市場(chǎng)的法律制度和執(zhí)法體系。在這方面,證監(jiān)會(huì)近一段時(shí)間以來(lái)明顯加大了改革和完善法規(guī)的力度,同時(shí)對(duì)于違法違規(guī)行為也是依法從嚴(yán)從快進(jìn)行了處罰。
        投資者保護(hù)制度的完善和執(zhí)法層面的力度從今年以來(lái)的幾件事情就可見(jiàn)一斑。
        近日,證監(jiān)會(huì)依法嚴(yán)肅查處了編造、傳播“中信證券海外投資出現(xiàn)巨虧29億”等虛假信息的違法行為。從8月13日違法行為發(fā)生到9月3日公布案件的查處情況,時(shí)間不足一個(gè)月。
        按照監(jiān)管部門(mén)不斷降低市場(chǎng)交易成本、提高市場(chǎng)效率、減輕投資者負(fù)擔(dān)的總體要求,今年以來(lái)先后三次較大幅度降低交易手續(xù)費(fèi)和市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi),可讓證券、期貨市場(chǎng)合計(jì)減輕投資者交易成本155億元,切實(shí)讓讓投資者直接得到了降費(fèi)的好處。
        已自9月份實(shí)施的《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》也是對(duì)投資者權(quán)益的一種保護(hù)。這項(xiàng)制度正式把“誠(chéng)信”納入監(jiān)督管理的范疇,創(chuàng)新建立專(zhuān)門(mén)的誠(chéng)信監(jiān)督管理制度,通過(guò)從誠(chéng)信信息的界定與歸集,到誠(chéng)信信息的公開(kāi)查詢(xún),從監(jiān)管部門(mén)的誠(chéng)信監(jiān)督、管理,到市場(chǎng)機(jī)構(gòu)的自我誠(chéng)信約束,從失信懲戒、約束,到守信激勵(lì)、引導(dǎo)等一系列制度機(jī)制,強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及其行為的誠(chéng)信約束。
        證監(jiān)會(huì)主席郭樹(shù)清多次就投資者利益保護(hù)提出針對(duì)性的要求。其中,7月19日至20日,他在赴吉林、遼寧調(diào)研時(shí)指出,上市公司和監(jiān)管機(jī)構(gòu)要轉(zhuǎn)變觀念,積極回報(bào)投資者,“檢驗(yàn)我們工作做得好壞的標(biāo)準(zhǔn),是投資者的權(quán)益是否得到尊重,投資者保護(hù)是否充分”。
        2010年7月發(fā)布的《中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展報(bào)告》,其中在遠(yuǎn)景展望(2020年)中就提到:資本市場(chǎng)的法律制度將基本完備,證券執(zhí)法體系基本健全,執(zhí)法效率顯著提高,從而有效地規(guī)范資本市場(chǎng)的各類(lèi)活動(dòng)并保障市場(chǎng)的穩(wěn)健運(yùn)行。各種與資本市場(chǎng)相關(guān)的法律制度得到完善,相關(guān)的司法審判機(jī)制基本形成,多種非訴訟的替代性糾紛解決機(jī)制得以建立,證券違法犯罪行為受到嚴(yán)厲打擊,資本市場(chǎng)的規(guī)范化程度顯著提高,投資者的合法權(quán)益得到有效保護(hù),金融安全得到有效保障。
        這一系列政策表述和政策措施,均是為了繼續(xù)深化改革開(kāi)放,繼續(xù)推動(dòng)市場(chǎng)穩(wěn)定發(fā)展,而十分鮮明的一點(diǎn),就是把保護(hù)投資者利益放在突出位置并且作為歸宿。我們相信,在指導(dǎo)思想和政策方向明確的基礎(chǔ)上,只要我們更加注重政策的配套和協(xié)調(diào),更加堅(jiān)持穩(wěn)妥操作,減少不必要的波動(dòng),資本市場(chǎng)就可以實(shí)現(xiàn)眾所期待的良性循環(huán)局面!
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