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    1. 不能靠計劃“炒”出來
      2012-07-09   作者:肖巍(復(fù)旦大學(xué)教授)  來源:中國青年報
       
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        我們鼓勵科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點,基本上沿用了計劃體制的模式,由相關(guān)部門組織專家進(jìn)行論證,編制項目指南,督促科研人員申報競爭。這樣的“計劃學(xué)術(shù)”很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動。
       
        創(chuàng)新能力不足越來越成為轉(zhuǎn)型發(fā)展的瓶頸
       
        中共中央政治局5月28日召開會議,研究深化科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)。“創(chuàng)新”話題再度升溫。
        我國經(jīng)濟(jì)較長期的快速發(fā)展舉世矚目,但這種主要建立在大規(guī)模引進(jìn)外資、低保障廉價勞動力和粗放利用資源基礎(chǔ)上的發(fā)展模式,也引發(fā)了越來越多的問題。我國工業(yè)創(chuàng)造的利潤大部分為跨國公司所得,低價競爭和貿(mào)易爭端也愈演愈烈,還造成了相當(dāng)緊張的能源資源形勢,付出了很大的環(huán)境代價。如果我們不能通過自主創(chuàng)新提升核心競爭力,改變我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)能級和產(chǎn)品在世界市場中的位置,那就只能靠外圍打工,繼續(xù)高消耗、高污染、低效益的路子。無論對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式,建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會,還是提高我國的國際競爭力和抗風(fēng)險能力,增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力都是一個戰(zhàn)略性選擇。
         上世紀(jì)90年代中期我國開始實施科教興國戰(zhàn)略,我國科技事業(yè)在組織、內(nèi)容、技術(shù)和效益上取得了相當(dāng)發(fā)展,科技人力資源、研發(fā)水平、產(chǎn)業(yè)規(guī)模均具備了自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)條件,在一些領(lǐng)域也有較強(qiáng)的競爭力。然而與世界先進(jìn)水平相比,自主創(chuàng)新能力不強(qiáng),仍然是制約我國核心競爭力提升的主要因素;與此相關(guān)的科技與經(jīng)濟(jì)、研發(fā)系統(tǒng)與產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)相脫節(jié)的情況也沒有根本改變——焦點是如何改進(jìn)自主創(chuàng)新的組織結(jié)構(gòu)、支撐體系和激勵方式。
        改革開放以來,我國采取了“以市場換技術(shù)”的辦法,取得了明顯的效果,但同時也造成了我國科技跟蹤仿制比較多、自主創(chuàng)新比較少的局面。問題在于,關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)總是引不進(jìn)來的,創(chuàng)新能力更不可能靠購買。從國際經(jīng)驗看,一些國家和地區(qū)在發(fā)展的某個階段,集聚創(chuàng)新形成了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品與技術(shù),主導(dǎo)了國內(nèi)市場,支撐起若干國際品牌,在世界經(jīng)濟(jì)舞臺上表現(xiàn)出色;而另一些國家和地區(qū),由于創(chuàng)新乏力,高端產(chǎn)品和市場被人家占領(lǐng),失去了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主動權(quán),還間接導(dǎo)致了一系列社會問題。由此可見,轉(zhuǎn)型發(fā)展,必須突破創(chuàng)新瓶頸。
       
        創(chuàng)新不能靠計劃也不能“熱炒”   

         從國際權(quán)威的《科學(xué)引文索引》(SCI)、《工程索引》(EI)、《科學(xué)技術(shù)會議錄索引》(ISTP)收錄情況看,近年中國科技論文產(chǎn)出已名列世界前茅(分別居第3位、第1位、第2位)。這在很大程度上反映了我國連年增加投入、科研人員在現(xiàn)行評價體系激勵下奮發(fā)有為的結(jié)果。在瑞士洛桑國際管理學(xué)院(IMD)的《全球競爭力年鑒》(WCY)中,2011年中國大陸在59個國家和地區(qū)中排名第18位。最近幾年體現(xiàn)我國國際競爭力的若干指標(biāo)有升有降,但其中基礎(chǔ)設(shè)施類指標(biāo)(包括基本基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施、科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施、健康與環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施、教育基礎(chǔ)設(shè)施)仍然處于中下水平,特別是有關(guān)技術(shù)、健康與環(huán)境、教育的劣質(zhì)指標(biāo)還比較多。
        我國與創(chuàng)新型國家的主要差距是:關(guān)鍵技術(shù)自給率低,發(fā)明專利數(shù)量少,科研質(zhì)量不高,尖子人才比較匱乏,還有科技投入效率等問題。也就是說,我國科技創(chuàng)新活動規(guī)模已相當(dāng)可觀,但含金量還不足。
        我們鼓勵科研產(chǎn)出的方式具有“熱炒”的特點,基本上沿用了計劃體制的模式,由相關(guān)部門組織專家進(jìn)行論證,編制項目指南,督促科研人員申報競爭。而這些“指南”其實大都踩著人家的腳印,既缺乏原創(chuàng)性,也難見可連續(xù)性。在項目管理上,也是依據(jù)預(yù)先編制的技術(shù)指標(biāo)和時間節(jié)點,盡管貌似有中期檢查、結(jié)題驗收等等,但大多數(shù)還是走過場。這樣的“計劃學(xué)術(shù)”其實很難體現(xiàn)科研人員的自主性和創(chuàng)新沖動。現(xiàn)行科技體制的政策導(dǎo)向、管理措施尤其評價體系看好的是立竿見影的東西,看發(fā)表了多少論文,而并不顧其影響力和實際效用。于是乎,一方面,科研人員為了獲得經(jīng)費(fèi)支持,便急于出成果,至于這些成果是怎么來的,質(zhì)量如何,則少有過問;另一方面,評價如果只盯著成功,那就等于鼓勵人們選擇風(fēng)險小的研究方向,抑制創(chuàng)新的嘗試。
        評價(包括立項、考核、晉升、評獎)不當(dāng),就會助長急功近利、浮躁浮夸,甚至弄虛作假的風(fēng)氣。且不說拉關(guān)系、走后門,乃至與評價環(huán)節(jié)有各種勾連的腐敗因素,這種評價體系實際上“逼著”一些人千方百計“包裝”成果,搞形式主義,化整為零,變簡為繁,數(shù)量多多,質(zhì)量平平。還有,我們過多過濫的評獎,與評“五好”、“十佳”差不多,排排坐,分果果,科研活動以外的人際關(guān)系、利益協(xié)調(diào)占據(jù)了相當(dāng)大分量,嚴(yán)重背離了獎勵的初衷。
        好的制度激勵人,不好的制度消磨人、折騰人,甚至腐蝕人。我國科研缺少原創(chuàng)性,缺少擁有自主知識產(chǎn)權(quán)的重大發(fā)現(xiàn),一個重要原因就是科研體制改革滯后。如果說早些年的制度設(shè)計是為了激活科研人員的工作熱情,現(xiàn)在時過境遷,弊端漸顯,它使得一些人無暇領(lǐng)略科研活動帶來的愉悅,而過分看重數(shù)字“游戲”,陷入不勝其煩的填表泥潭不能自拔。長此以往,科技創(chuàng)新的實際投入勢必相形見絀,又怎么能避免浮躁浮夸、弄虛作假的事情屢屢發(fā)生呢?
       
        激勵創(chuàng)新更重要的是好奇心與制度環(huán)境
       
        2010年,我國科技人力資源總量5700萬人(2005年3500萬人),研發(fā)人員總數(shù)255萬人年(全時工作當(dāng)量;2005年137萬人年),連續(xù)數(shù)年居世界第一第二位。全社會科研投入(R&D經(jīng)費(fèi))近年保持20%的增速,2010年超過7000億元(是2005年的2.9倍),經(jīng)費(fèi)支出升至世界第3位(2005年是第6位),占GDP的比例是1.76%(2005年是1.32%)。我國通過《專利合作條約》(PCT)申請的國際專利世界排名第4位(2005年是第10位;但其中相當(dāng)部分是跨國公司在華申請,特別是在高新技術(shù)領(lǐng)域),論文數(shù)量世界第2位(2005年是第5位),被引次數(shù)世界第8位(2005年是第13位)(見科技部《中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展報告2010年》)。我們的投入和產(chǎn)出還不那么成比例,缺少的不是人才,也不是金錢,而是貨真價實的創(chuàng)造能力。
        增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力被提升為國家戰(zhàn)略的要求,當(dāng)然要支持與經(jīng)濟(jì)建設(shè)密切相關(guān),具有明確任務(wù)取向的應(yīng)用研究,但絲毫不意味著基礎(chǔ)性研究就要歇工。基礎(chǔ)研究猶如科研活動的長線投資,忽視了它,就等于遏制自主創(chuàng)新的源泉;基礎(chǔ)研究還具有很強(qiáng)的“好奇”取向,只有耐得住寂寞,專心致志,埋頭苦干,才有可能作出原創(chuàng)性的貢獻(xiàn)。
        要在科研活動中取得創(chuàng)新成果,不但需要科技人員孜孜不倦地鉆研和活躍的創(chuàng)新思維,更需要鼓勵鉆研和創(chuàng)新的制度環(huán)境。當(dāng)然,不可能要求每個科技人員都成為淡泊名利的謙謙君子,但是科技體制特別是評價體系作出的制度安排應(yīng)具有明顯的導(dǎo)向作用。
        創(chuàng)新的沖動究竟來自何方?功利目標(biāo)或可激勵于一時,但產(chǎn)生不了持續(xù)的熱情和鉆研精神,更談不上什么創(chuàng)造力培養(yǎng)。要求所有研究都滿足社會需要,都要實現(xiàn)轉(zhuǎn)化率,表面上很積極,實際上很勢利,對自主創(chuàng)新的長期表現(xiàn)有害無益。創(chuàng)新本身是有風(fēng)險的,應(yīng)該有足夠的寬容允許“另類”,允許有錯誤和失敗。
        創(chuàng)新允許有錯誤和失敗,當(dāng)然不是指那種移花接木、虛假編造、剽竊冒充等不端行為。一般來說,科學(xué)界的欺騙行為比較少,這既由科研人員的總體素質(zhì)決定,還要?dú)w功于他們的工作必須要獲得同行認(rèn)可,歸功于全社會對科學(xué)事業(yè)的信任。但現(xiàn)在的情況并不樂觀。因為科學(xué)界的誠實不完全取決于科研人員的個人品德,還要受到制度(體制)的誘導(dǎo)。如果科研人員把大量精力時間用在爭取項目和經(jīng)費(fèi)上,要費(fèi)很大力氣做表面文章,還要為了應(yīng)付各種評價活動,挖空心思到處打探,搞“公關(guān)”,就難免出現(xiàn)許多違規(guī)甚至不法行為。我們現(xiàn)在并不缺少對不端行為的道德譴責(zé),缺少的是更有力的制度約束和懲罰機(jī)制。
        無論如何,制度建設(shè)對于創(chuàng)新活動具有全局性、導(dǎo)向性和基礎(chǔ)性的意義,切實改革相關(guān)體制機(jī)制的制度效應(yīng)值得期待。

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