編者按 壟斷與競爭及其相互關系是市場經濟中的重大基本問題,也是我國在發展社會主義市場經濟過程中無法回避的熱門話題。今年的《政府工作報告》再次強調要打破壟斷，放寬準入。這充分表明，深化壟斷行業改革，引入競爭機制，依然是今年的一項重點任務。國務院國有重點大型企業監事會主席季曉南圍繞本期主講話題，對市場經濟尤其是社會主義市場經濟發展中出現的壟斷與競爭及其相互關系，進行了辯證分析和深入探討。

　　① 市場經濟下的壟斷和反壟斷

　　壟斷作為市場競爭中的一種重要現象，總是與社會的基本經濟制度緊密相聯。從壟斷與社會基本經濟制度的內在聯系劃分，可以將壟斷分為3種：一種是與市場經濟體制密切聯系的壟斷，這是實行市場經濟體制國家普遍存在的現象；另一種是與資本主義制度密切聯系的壟斷；還有一種是與社會主義市場經濟密切聯系的壟斷。
　　深入探討社會主義市場經濟下的壟斷與競爭，首先需要對市場經濟下的壟斷以及當代資本主義國家反壟斷的問題有一個基本的了解。

　　（一）壟斷的基本定義和主要類型

　　壟斷一詞的英文也可以翻譯為獨占或排他性控制。經濟學意義上的壟斷通常是指一個或幾個生產者獨占生產或市場。一般地講，經濟學上的壟斷，可以包括單一的個人、組織或集團排他性地控制某種資源、產品、技術或市場。通常將少數幾家企業獨占生產和市場的狀況稱為寡頭壟斷。
　　對壟斷有不同的劃分方法，通常可以將壟斷劃分為3種類型：
　　一是自然壟斷。自然壟斷是指某些行業的自然屬性以及產品的生產和技術自然特征決定了一個行業或領域中，由一個生產者或幾個生產者經營比大量生產者經營資源配置效率更高、生產成本相對更低，由此形成了排他性的經營格局。如鐵路、電力、電信等行業都是具有明顯自然壟斷特點的行業。這些行業一般具有網絡特征，這些網絡是個完整的整體，是不可分割的，人為將其分割，只不過是將大的區域壟斷分割成小的區域壟斷，并不會形成有效的市場競爭，相反可能帶來交易成本的上升、“通過能力”的降低和規模報酬的下降。需要指出的是，在自然壟斷行業中，許多環節是可以競爭的，如電力行業，電網通常是壟斷的，但發電環節是可以競爭的。同時，自然壟斷行業是一個動態的過程，隨著科技的進步和替代產品的出現等，一些自然壟斷行業也可以放松管制，引入競爭。
　　二是市場壟斷。市場壟斷是指企業由于具有技術優勢或經營有方等原因，通過市場競爭獲得支配性的市場份額，在市場上處于主導地位。
　　三是行政壟斷。這里的行政壟斷不是指政府機關獨占某個行業的生產和市場，是指政府通過給予或授權的方式使一家或幾家企業享有排他性生產某種產品或提供某種服務的權利，如城市的供水等往往是政府授權經營的。

　　（二）壟斷形成的主要原因

　　不同種類的壟斷，其成因不盡相同。就行業壟斷而言，大致有以下5種：
　　第一種是由成本特性產生的壟斷。一些產業需要巨大的一次性投資，才能形成供給能力。對于這些產業來說，新的競爭對手面臨很高的“進入門檻”，因為他們必須再支付一筆巨大的投資，才可能與已進入的廠商進行競爭。通常所說的自然壟斷行業往往具有這種特征。第二種是由市場贏家形成的壟斷。市場競爭就會有輸贏，商場競爭的勝出者可能憑借實力和策略，最終將所有競爭對手驅出市場。這是市場壟斷形成的主要原因。第三種是由強制形成的壟斷。主要是運用非經濟的強制力量，消除競爭對手，保持對市場的排他性獨占。第四種是由發明的專利權或版權或商業秘密形成的壟斷。當然，技術一旦發明出來，由社會共用可以加快新技術的普及并推動經濟發展，所以對專利的保護，通常設立一個時間區，過了時限就對社會免費開放。發明專利或版權都屬于知識產權，知識產權的基本特點之一就是獨占性或壟斷性，而知識產權在法治國家屬于國家法律保護的合法壟斷。第五種是由資源的天賦特性帶來產品或服務的獨特性。比如美國流行歌王邁克爾·杰克遜的歌曲，這類產品市場上獨一無二，消費者又愿意出價來欣賞，資源所有者就擁有排他性的獨占權。

　　（三）市場經濟國家反壟斷的動因和趨勢

　　壟斷作為與市場經濟緊密相隨的一個重要現象，是一個歷史的、動態的過程，相應的，市場經濟國家的反壟斷也是一個歷史的、動態的過程。探討市場經濟國家反壟斷的動因和趨勢，有利于我們全面認識市場和競爭的作用，有利于我們辯證分析市場經濟條件下的壟斷與競爭的關系。
　　第一，充分發揮市場的作用是市場經濟國家反壟斷的基本動因。市場是人類社會經濟和科技進步的一個強大原動力。市場經濟的本質就是競爭。壟斷作為市場競爭的對立面和禁錮器，自然成為市場經濟國家普遍限制的對象。改革開放對我國經濟發展之所以能夠產生深刻的影響和巨大的推動，根本原因也在于實行了以市場為取向的改革，充分發揮了市場在資源配置中的基礎性作用，從而使勞動、知識、技術、管理和資本等活力競相迸發，使創造社會財富的源泉充分涌流。正是在這個意義上，改革開放為我國經濟持續快速發展提供了強大動力。更好地發揮市場在資源配置中的基礎性作用，也必然要求我國加大反壟斷的力度。
　　第二，反壟斷是市場經濟國家的普遍要求和做法。現代經濟學理論認為，在自由競爭的情況下，一方面，企業能最大限度地挖掘潛力，不斷創新，改善管理及改進工藝以不斷地降低成本，減少開支，使自身在競爭中取得優勢，從而爭取自身利益的最大化和企業的快速發展；另一方面，自由競爭市場的存在促使企業提供多樣化的產品和服務，給消費者以眾多物美價廉的選擇，從而使消費者和整個社會的福利達到最大化。因此，市場競爭是社會經濟發展和資源合理配置的最優選擇，而壟斷削弱甚至阻礙了企業之間的競爭，少數企業之間通過達成壟斷協議，或一個企業憑借壟斷優勢獨占市場，形成對市場定價和份額的壟斷，不僅損害了其他競爭者的利益，也最終損害了消費者的利益。因此，發展市場經濟必須反對壟斷，即最大限度地限制壟斷的負面影響。正因為如此，19世紀末期世界經濟發展進入壟斷資本主義的時期后，一些國家均采取了嚴厲的立法來進行反壟斷的法律規制。上世紀80年代后期以來，各國反壟斷立法的步伐大大加快。
　　第三，反對限制、排斥市場競爭的壟斷行為是當代資本主義國家反壟斷的重點。壟斷作為一種經濟社會現象，可以指一種壟斷地位，也可以指一種壟斷行為。所謂壟斷地位，主要指在市場上處于支配性地位；所謂壟斷行為，主要指利用支配地位限制、排斥市場競爭行為甚至打擊競爭對手的舉措。目前，世界大多數國家反壟斷法的重點都轉向反對壟斷行為。
　　總之，全面認識和辯證分析市場經濟發展中的壟斷與競爭的關系，需要把握3點：其一,市場經濟的本質是競爭。競爭是人類經濟、科技和社會進步的重要原動力。實行和發展市場經濟，必須反對和限制阻礙市場競爭的壟斷。其二,壟斷是一種復雜的經濟社會現象。壟斷與市場競爭是一對矛盾，如同硬幣的兩面，壟斷既有阻礙科技進步和經濟效率提高的一面，又有客觀存在的現實一面，對壟斷需要作具體分析。其三,反壟斷是世界上絕大多數國家的政策取向。反壟斷既要著眼于自由競爭又要著眼于經濟效率，既要著眼于國內競爭又要著眼于國際競爭。反壟斷既要反對和限制壟斷地位，又要重點反對壟斷行為。

　　② 壟斷在我國表現的主要特點及成因

　　我們建設的是中國特色社會主義。我國經濟體制改革的目標是建立和完善社會主義市場經濟。由此決定了，壟斷在我國既具有市場經濟下的一般特點，又有區別于其他市場經濟國家的地方。
　　分析和歸納壟斷在我國的表現，其特點主要有5個方面：一是壟斷涉及的行業較多和較寬。許多在西方發達國家允許自由競爭的領域和行業，在我國則屬于壟斷領域和行業。二是行政壟斷占有較大比重。三是壟斷大多集中在關系國家安全和國計民生的行業和領域。四是自然壟斷與行政壟斷往往交織在一起。五是壟斷行業中處于市場支配地位的企業大多是國有企業。
　　我國壟斷現象形成的原因是多方面的，有歷史原因、國情原因、文化原因等，但最主要的還在于體制性原因。
　　借鑒世界上大多數國家反壟斷立法的基本理念，我國于2008年8月1日開始實施的《反壟斷法》著力要限制或排除的也是壟斷行為，主要是3種壟斷行為：一是經營者達成壟斷協議，二是經營者濫用市場支配地位，三是具有或者可能具有排除、限制競爭效果的經營者集中。
　　作為與社會主義市場經濟密切相關的壟斷，具有不同于一般市場經濟國家的特征和特殊的形成原因，全面認識和正確處理社會主義市場經濟下的壟斷與競爭的關系，至少需要把握以下3點：第一，由于社會制度和發展階段以及法制環境等不同，發達市場經濟國家允許充分競爭的行業，在我國可能相當一段時間仍然要實行壟斷，因此，不能簡單照搬發達市場經濟國家的經驗和做法。第二，行政壟斷是目前我國壟斷現象中的重要特征，其形成原因是復雜的，其存在既有客觀和合理的一面，又有消極的影響。對行政壟斷要作具體分析。第三，反對壟斷也是我國發展市場經濟總的趨勢和改革的主要政策取向。但這是一個漸進的過程，應結合各方面體制改革和制度創新不斷深化壟斷行業的改革。

　　③ 辯證分析市場經濟下壟斷和競爭的關系

　　壟斷在我國是一個復雜的經濟社會現象，壟斷還涉及到社會財富分配和人們切身利益，再加上我國行業壟斷與國有企業往往交織在一起，因此，圍繞壟斷和反壟斷必然會成為我國社會的熱門話題，而且很容易形成不同認識甚至產生爭論，因此有必要對其進行辯證的分析。

　　（一）我國存在的壟斷的利弊分析

　　從“壟斷”的內涵即“排他性控制”的特點來說，壟斷會產生許多影響經濟增長和經濟效率的負面效果。但“排他性控制”也是經濟秩序的支撐點，也有其正面效應。比如，包括知識產權在內的產權的基本特征就是排他性專有。同樣，壟斷在我國也是利弊并存。總的說，要充分發揮市場在資源配置中的基礎性作用，這是改革開放以來我國經濟社會能夠取得巨大變化的根本原因之一，也是我國走向繁榮昌盛的一條必由之路。加快轉變經濟發展方式，必須堅持把改革開放作為強大動力，以更大的決心和勇氣全面推進各個領域改革，包括深化壟斷行業和企業的改革，但這并不意味著可以不加分析地看待壟斷問題。應該看到，在社會主義市場經濟發展過程中，一些行業存在或出現壟斷現象，也有其合理存在和客觀有利的一面。比如，有利于減少無序競爭。競爭作為市場經濟的本質屬性和要求，其重要性和必要性是不言而喻的。但競爭也存在有益的競爭和有害的競爭的區別。從我國實際情況看，長期以來，不少行業存在無序競爭現象，造成市場秩序混亂，假冒偽劣不斷，環境生態受損，社會資源浪費，其中一個根本原因就在于產業集中度太低。從維護市場經濟秩序、提高資源配置效率等角度看，在有些行業中，有時適度壟斷會比無序競爭更為有利。因此，對社會主義市場經濟下的壟斷的利弊，要進行深入研究和辯證分析，切忌一刀切和簡單化，既不能夸大壟斷客觀有利的一面，也不能簡單地將壟斷視為一種不好的經濟現象和社會現象，看作一種無效的經濟制度和市場結構，全盤加以否定。

　　（二）行業壟斷與國有企業壟斷的關系

　　關于行業壟斷與國有企業壟斷的關系，至少需要把握以下3點：
　　第一，我國壟斷行業中大型企業多為國有企業。應該說，中央企業在我國一些行業中處于壟斷地位，這是客觀事實。國有經濟要在關系國家安全和國民經濟命脈的重要行業和關鍵領域保持控制力，必然會出現這種現象。提高行業集中度也會出現國有企業壟斷地位加劇的現象，因為許多行業排頭兵企業大多是國有企業。對這種壟斷現象既不要刻意回避，也不要不加分析地全盤否定。
　　第二，在具有網絡特點的自然壟斷行業中雖然其網絡是壟斷的，但其他許多環節是可以競爭的，因此，一些壟斷行業往往是既有壟斷的一面，也有競爭的一面。如電力行業中的電網運營處于壟斷地位，但發電企業中，中央企業中僅以火力發電為主的就有好幾家企業，此外，還有中國核工業集團公司、中國長江三峽集團公司等核電和水電集團公司，相互之間存在著激烈的競爭。
　　第三，完全壟斷型的行業是很少的，大多數壟斷行業往往是既有壟斷也有競爭。從中央企業的實際看，無論是石油企業還是電信企業，或是電力企業，都是既有處于市場支配地位的一面，又有幾家企業競爭的一面，而且競爭往往十分激烈。雖然一個行業只有少數幾家企業，雖然都是中央企業，但都要接受嚴格的經營業績考核，都面臨市場份額和效益提升等問題。因此，壟斷行業里的國有企業競爭也是很激烈的。

　　（三）壟斷行業改革與國有企業改革的關系

　　西方發達國家反壟斷的對象往往是大型私營企業或是公眾公司，而不是國有企業。由于我國壟斷行業中處于支配地位的大多是國有企業，在國內往往把反壟斷對象全部集中于國有企業，把深化壟斷行業改革等同于深化國有企業改革。在我國，分析壟斷行業改革與國有企業改革的關系，至少需要把握3點：
　　第一，深化壟斷行業改革與國有企業改革既有聯系又有區別。由于我國壟斷行業中處于支配地位的大多是國有企業，因此，深化壟斷行業改革在相當程度上就必須推進國有企業改革。但也要看到，國有企業包括中央企業并不都涉及壟斷。現有100多家中央企業中，既有壟斷行業的企業，又有非壟斷行業的企業，而且大多數企業屬于非壟斷行業的企業。
　　第二，我國不少非國有企業控制的行業和領域也存在壟斷現象。對企業來說，無論是內資企業還是外資企業，無論是國有企業還是民營企業，無論是中央企業還是地方國企，都希望在競爭中獲得支配地位。實際上，目前我國存在壟斷現象的行業遠不止國有企業占支配地位的行業，如電腦操作系統、感光材料、汽車輪胎、互聯網等行業，都存在壟斷現象。
　　第三，要區分壟斷地位與壟斷行為。中央企業在壟斷行業大多處于支配地位，但這不等于采取了壟斷行為。國務院多次強調中央企業要依法經營，這包括處于壟斷行業的中央企業不能利用壟斷地位限制、排斥市場競爭，去謀取發展和獲取利潤，即不能有任何壟斷行為。我們不能因為少數國有企業存在壟斷行為把國有企業改革和發展中出現的問題統統歸于是壟斷地位造成的，甚至把公眾反映強烈的一些社會問題的根源也都歸結為國有企業的壟斷地位。
　　總之，不能把壟斷行業改革等同于國有企業改革，更不能把反壟斷等同于反國企。需要指出的是，對國有企業進行的善意批評和改革建議應該持歡迎和支持的態度，但要警惕有人借反壟斷為名丑化國有企業，對不負責任的攻擊言論要理直氣壯地給予批評和駁斥。

　　（四）國有企業利潤與壟斷的關系

　　關于國有企業利潤與壟斷的關系這個問題，從兩個方面來看，可能更為全面和客觀。
　　一方面，國有企業主要是中央企業的利潤確實與所處的壟斷行業密切相關。社會上之所以經常把中央企業的利潤增長歸結為壟斷，其重要依據之一就是中央企業利潤大戶前10名往往占中央利潤總額的大多數，而這些企業所處的行業大多屬于壟斷行業。
　　另一方面，中央企業利潤增長是多方面因素綜合作用的結果。中央企業這些年在深化體制改革、加強內部管理、加大技術創新、調整布局結構、提高隊伍素質等方面做了大量工作，付出了艱辛努力，對利潤增長起到了十分重要的作用，國有資產管理體制改革和國有經濟布局結構調整的對國有企業利潤的增長也起到了十分重要的作用。
　　各級國資委組建以來，在調整國有企業布局結構、完善國有企業公司治理結構、強化經營業績考核、改進薪酬激勵辦法、改革選人用人辦法、加強國有企業隊伍建設等方面做了大量工作，較好地調動了中央企業和廣大職工的生產經營積極性，促進了國有企業經營業績的明顯提升。應該說，沒有國有資產管理體制改革和國有經濟布局結構調整的積極進展，中央企業是難以取得這些成就的。因此，把中央企業利潤大幅增長都歸結為壟斷的說法，是缺乏說服力和數據支持的，是不符合實際的。
　　同時還要看到，多年來，國有企業承擔了大量社會責任。值得注意的是，現在社會上一些人在評價國有企業利潤時，只講國企壟斷，不講社會責任，這是不全面的，也是不公正的。在分析國有企業與壟斷的關系時，既要看到國有企業因壟斷地位而能夠獲得較多利潤，也要看到國有企業因承擔更多國家和社會責任而付出更多。
　　總之，對社會主義市場經濟發展過程中出現的壟斷及其成因和作用要全面認識，對壟斷與競爭的關系要作辯證分析。這樣講，決不是要否認深化壟斷行業改革的重要性和必要性。我們要繼續推進壟斷行業的改革，努力使我國的社會主義市場經濟體制更加完善，進一步營造各種所有制經濟公平參與市場競爭、受到法律同等保護的體制環境，從而進一步推動科學發展，促進社會和諧。

    （作者系國務院國有重點大型企業監事會主席）