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    1. *ST大地案二審開庭
      公訴方稱一審量刑偏輕
      2012-03-16   作者:趙凱  來源:中國證券報
       
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        備受各界關注的*ST大地(002200)涉嫌欺詐發行股票案二審,3月15日在昆明市中級人民法院開庭。中國證券報記者輾轉拿到旁聽證,獲準進入法庭旁聽。
        被告單位*ST大地和5名被告人何學葵、蔣凱西、龐明星、趙海麗、趙海艷等悉數到庭,被告單位和被告人共聘請了11人的龐大律師團隊,與公訴方昆明市人民檢察院就三點抗訴理由展開辯論。其中,原審審級是否違法成為控辯雙方爭論的焦點。該案當日休庭,預計等到最高院批復后再行開庭。

        公訴方認為一審量刑偏輕

        公訴方當庭宣讀了抗訴理由。昆明市人民檢察院認為,原判決確有錯誤,原審法院對欺詐發行股票罪部分量刑偏輕,應當認定被告單位及各被告人違規披露重要信息罪,原審審級違法。
        其理由是,第一,原審法院對欺詐發行股票罪部分量刑偏輕。本案持續造假時間長,犯罪性質惡劣,非法募集資金數額特別巨大,危害極其嚴重,判決雖在法定幅度內量刑,但明顯偏輕,且未區分5被告人在犯罪中的地位和作用,一律判處緩刑不符合法律規定。對“綠大地”公司判處400萬元的罰金刑也明顯偏輕,罰不當罪。第二,應當認定被告單位“綠大地”公司及被告人何學葵、蔣凱西、龐明星、趙海麗、趙海艷構成違規披露重要信息罪。首先,綠大地公司雖然前后兩次使用同一虛假信息,但其報告或披露的對象分別是證監會等發行審核部門和公眾,對象不同,因此不存在對2007年度財務會計報告重復評價的問題;其次,“綠大地”公司在2007年至2009年的年度財務會計報告中,三次違規披露重要信息,已達到“多次”的立案追訴標準;再次,公安機關補充調取的“綠大地”公司2008年、2009年的半年報,經司法會計鑒定,可以進一步證實本案“多次”提供虛假財務會計報告,違規披露重要信息的事實。第三,原審審級違法。根據《最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監會關于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問題的意見》第十條之規定,涉嫌證券期貨犯罪的第一審案件,應由中級人民法院管轄,同級人民檢察院負責提起公訴。
        在審判長詢問5名被告是否同意公訴方的三點抗訴理由時,何學葵說:“我首先服從一審法院的判決結果。關于信息披露,依據相關法律,我不屬于負責信息披露的直接主管責任人。”其他4名被告均表示,服從一審判決,請求維持原判。
        在法庭調查階段,辯方律師首先詢問法庭,此次中院開庭審理此案,屬于一審還是二審,如果按照控方提出的原審審級違法,那就應該是一審。審判長隨后予以確認,依據我國刑事訴訟法,在檢察院提出抗訴后,應為“二審”。

        原審審級是否違法成焦點

        公訴方提出的原審審級違法,成為辯方律師駁斥的主攻方向。有律師提出,既然國家出臺相關司法意見,那為什么受昆明市檢察院領導下的官渡區檢察院當初要提起公訴,為什么事先不說審級違法,反而在一審判決生效一段時間后提出。
        同時有律師表明,依據我國刑事訴訟法,中級人民法院審理的案件范圍,共有三類案件,(一)反革命案件、危害國家安全案件;(二)可能判處無期徒刑、死刑的普通刑事案件;(三)外國人犯罪的刑事案件。法條規定明確,沒有第四條或其他案件,并不包含涉及證券期貨類案件的內容。即使最高院等四部門制定的《意見》有效,那也屬于下位法,應該讓位于上位法。
        控辯雙方還圍繞《意見》何時開始實施展開辯論,因為《意見》中并未明確實施時間。檢察院認為,即使文件中未規定實施時間,按照法律常識也應該理解為從印發之日起開始實施,該文件印發時間是2010年4月27日,明顯早于一審時間。
        而對于公訴方提出的“公安機關補充調取的綠大地公司2008年、2009年的半年報,經司法會計鑒定,可以進一步證實本案‘多次’提供虛假財務會計報告,違規披露重要信息的事實”,辯方也完全不予認同。辯方認為:“兩份半年報早已被公安機關調取并交給檢方,為什么不在一審時由公訴方提出。”同時,兩份半年報都未經審計,不應成為新證據。
        法庭隨后認為,確定原審審級是否違法是本案主體部分審判的法律基礎,為慎重起見,昆明市中院將上報最高院,等待最高院回復確認。在此期間,一審判決繼續有效。
        某律師接受采訪時表示,如果最高院認定原審審級違法,則可能一審判決無效,將由中院重新開庭審理,那樣時間可能會拖得久一點。新證據是否被合議庭確認,也將決定未來判決走向。

        公司面臨暫停上市風險

        公司此前曾公告,檢方對案件判決提出抗訴可能對公司2011年年度報告的按時披露和審計意見造成影響。如果不能在4月30日前披露2011年年度報告,公司股票將從5月第一個交易日起停牌。停牌兩個月內,仍未能披露年報,公司股票將被實施退市風險警示。實施退市風險警示后兩個月內,仍未能披露年報,公司股票將被暫停上市交易。
        此外,被提起抗訴后,如果法院未能在今年年報披露期間審理結束并判決,注冊會計師可能對公司2011年年度報告再次出具否定意見或者無法表示意見的審計報告。
        公司有關負責人表達的個人觀點認為,二審現在休庭,并等待最高院的回復,短時期內恐怕難有判決結果。但中院并未撤銷一審判決,一審判決依然繼續有效。所以公司可以一審判決結果為依據出具年報,但會計師能否如期或者出具何種意見還不好說。
        案件二審似乎并沒有影響云投集團接手公司的信心。14日,鄭亞光申請辭去公司董事長、董事等職,董事李鵬申請辭去公司董事。這被市場理解為云投集團開始正式執掌公司。云投集團推薦楊槐璋、陳興紅、李向丹為公司第四屆董事會董事候選人,其中提名楊槐璋為董事長候選人。資料顯示,楊槐璋長期在建設銀行工作,曾任建設銀行云南省分行常務副行長,昆明市商業銀行黨委副書記、行長,2009年12月至今任云南省投資控股集團有限公司副總裁。
        此前,*ST大地控股股東何學葵與云投集團簽訂協議,何學葵向云投集團轉讓其持有的*ST大地共計3000萬股股份,占*ST大地總股本的19.86%。雙方確認,以*ST大地首次公開發行股票時發行價格每股9.16元(除權后)作為該協議的每股轉讓價格,轉讓價款總額為2.748億元。
        云投集團是云南省成立最早的省屬投資公司。資料顯示,截至2010年底,云投集團總資產突破550億元,擁有員工5300余人,10個控股公司,為富滇銀行第一大股東,紅塔證券第二大股東,中銀國際第三大股東。投資涉足能源、交通、旅游、林業、金融、醫療、化工、地產、動漫等領域,在云南省重點項目建設中累計完成投資突破400億元,累計融資突破650億元,以參控股方式帶動社會投資1226億元。

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