基金排名監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該介入
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2012-01-05 作者:周義興 來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》報(bào)道,公募基金2011年大考試卷已交,偏股型基金年度業(yè)績(jī)“龍虎榜”已經(jīng)出爐。不過(guò)基民似乎無(wú)心觀戰(zhàn),因?yàn)槭种谐钟械钠尚突鹪?011年并未帶來(lái)正收益。在2011年基金排名大戰(zhàn)落幕后,不少“謎中謎”還尚未揭曉答案…… 應(yīng)該承認(rèn),在股市大盤跌跌不休的市場(chǎng)環(huán)境中,投資者,或者說(shuō)基金持有人顯然不能要求基金能夠有“獨(dú)善其身”的業(yè)績(jī)。不過(guò),如果基金排名真如有市場(chǎng)人士所說(shuō)的是通過(guò)同門基金“抬轎”,或是通過(guò)對(duì)其他對(duì)手基金重倉(cāng)股“砸盤”來(lái)獲取的,那市場(chǎng)監(jiān)管部門顯然就不應(yīng)袖手旁觀,而應(yīng)及時(shí)進(jìn)行調(diào)查并將真相公之于眾。 因?yàn)椋褪袌?chǎng)公平要求講,作為投資者的基金持有人,在將資金交給基金公司委托理財(cái)?shù)耐瑫r(shí),雖不能要求基金投資百戰(zhàn)百勝,但有權(quán)利要求基金按照“市場(chǎng)組合、分散風(fēng)險(xiǎn)、專家理財(cái)”的承諾在市場(chǎng)進(jìn)行投資,并應(yīng)以證券投資基金法規(guī)所要求的,以投資者權(quán)益優(yōu)先為原則在市場(chǎng)進(jìn)行投資。否則,相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門就應(yīng)針對(duì)基金投資可能存在的違規(guī)行為展開(kāi)調(diào)查,并將結(jié)果公之于眾。 然而,若將此要求與之對(duì)照,并對(duì)基金排名戰(zhàn)加以觀察,那么,當(dāng)前市場(chǎng)流傳的基金排名靠同門基金“抬轎”、“砸盤”說(shuō)法,就并非僅僅是空穴來(lái)風(fēng)。 以2011年基金排名為例,雖然現(xiàn)在排名榜已經(jīng)出爐,但以基金持有人的權(quán)利角度,顯然基金投資者應(yīng)當(dāng)有權(quán)知曉:臨近去年年底一些基金重倉(cāng)股到底為什么會(huì)出現(xiàn)“異動(dòng)”,且這些“異動(dòng)”是否又與基金“砸盤”與“抬轎”、乃至基金爭(zhēng)排名之間存在一定的因果關(guān)系。其中道理簡(jiǎn)單,如果同門基金同時(shí)重倉(cāng)某只或幾只股票是為了自已能夠在基金排名榜名列前茅,或以“砸盤”其他基金重倉(cāng)股方式提升自已業(yè)績(jī),那么,無(wú)論是同門基金間的“抬轎”還是對(duì)其他基金重倉(cāng)股的“砸盤”,不僅可能存在同門基金間利益輸送之嫌,而且在結(jié)果上也完全可能會(huì)損害基金持有人的權(quán)益。 所以,面對(duì)2011年基金排名榜出爐,筆者認(rèn)為,相關(guān)市場(chǎng)監(jiān)管部門有責(zé)任查清,同時(shí)基金持有人也有權(quán)利了解:同門基金為爭(zhēng)奪排名同時(shí)重倉(cāng)某只或幾只股票的“抬轎”、乃至相關(guān)“砸盤”行為是否涉嫌違規(guī),其中是否又損害了基金持有人權(quán)益。基金排名靠的究竟是啥不能成“謎”!
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