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    1. 加大追責(zé)力度是查處內(nèi)幕交易案的關(guān)鍵
      2011-12-29   作者:皮海洲  來源:證券時報
       
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        皮海洲

        12月27日,中國監(jiān)察部、公安部、證監(jiān)會三部委聯(lián)合召開新聞發(fā)布會。監(jiān)察部副部長姚增科通報了監(jiān)察部查處黨員領(lǐng)導(dǎo)干部內(nèi)幕交易案件工作情況,并通報了包括肖時慶內(nèi)幕交易案、李啟紅內(nèi)幕交易案在內(nèi)的4起典型案例。
        內(nèi)幕交易是中國股市的一大毒瘤,三部委專門就內(nèi)幕交易案的查處情況召開這樣一次高級別的新聞發(fā)布會,充分體現(xiàn)了監(jiān)管部門對打擊內(nèi)幕交易案的高度重視。而且在這次新聞發(fā)布會上,證監(jiān)會副主席桂敏杰表示,下一步證監(jiān)會將繼續(xù)把打擊內(nèi)幕交易行為作為證券市場監(jiān)管執(zhí)法的重點,并具體從五方面著手打擊內(nèi)幕交易行為,這進一步體現(xiàn)了證監(jiān)會打擊內(nèi)幕交易的決心。
        打擊內(nèi)幕交易行為,給投資者一個“三公”的投資環(huán)境,這是投資者希望看到的,也是中國股市走向健康發(fā)展的必由之路。實際上,近些年來監(jiān)管部門也為此做了大量的工作。根據(jù)桂敏杰介紹,2008年以來,證監(jiān)會共獲取內(nèi)幕交易線索426件,其中,共立案調(diào)查內(nèi)幕交易案件153起。除移送公安機關(guān)追究涉案人員刑事責(zé)任外,證監(jiān)會共對31起內(nèi)幕交易案件涉及的58名當(dāng)事人作出行政處罰,對4名當(dāng)事人予以市場禁入。此外,根據(jù)這次新聞發(fā)布會上的消息,自2004年以來,公安部直接偵辦和地方公安機關(guān)查處的內(nèi)幕交易,泄露內(nèi)幕信息大案要案總計50起,涉案金額超過45億元,查實非法獲利高達22億余元,抓獲犯罪嫌疑人90余名,挽回經(jīng)濟損失12億元。
        應(yīng)該說,在打擊內(nèi)幕交易問題上,監(jiān)管部門乃至公安機關(guān)、司法部門都是做了大量工作的。但為什么如今的A股市場仍然充滿了內(nèi)幕交易行為,甚至內(nèi)幕交易行為越打擊越多呢?究其原因,除了內(nèi)幕交易“非法獲利巨大,獲利速度快”之外,還有非常重要的一點就是,對內(nèi)幕交易的追責(zé)力度不夠,除少數(shù)個案外,大多數(shù)案件的查處都是“鞭子高高舉起輕輕落下”。如首例基金經(jīng)理“老鼠倉”入刑案的“韓剛案”,雖然在市場上炒作得沸沸揚揚,但最后僅僅只是判處有期徒刑一年。鑒于韓剛在案件刑偵期間羈押期甚至超過一年,因此該案宣判之日,就是韓剛刑滿釋放之時。這種對內(nèi)幕交易案的“溫柔判罰”無異于是對內(nèi)幕交易者的縱容。因此,要有效打擊內(nèi)幕交易行為,就必須加大對內(nèi)幕交易行為的追責(zé)力度。
        首先是在證券執(zhí)法過程中,要體現(xiàn)出從重處罰的原則。在當(dāng)前中國股市各種違法違規(guī)行為不斷涌現(xiàn)的情況下,證券執(zhí)法有必要選擇“重典”執(zhí)法。比如,在選擇1-5倍罰款的執(zhí)行力度時,或者在選擇5年以下的有期徒刑時,應(yīng)避免下限,而多采取中、上限。而在證券執(zhí)法這個問題上,有必要組建專業(yè)的證券法庭,以便統(tǒng)一執(zhí)法標準與執(zhí)法力度,同時避免地方保護主義等各種不良因素對證券執(zhí)法的影響。像昆明市官渡區(qū)人民法院對綠大地欺詐上市案的判決,充滿了地方保護主義嫌疑,這種判決絕對不應(yīng)該在證券法庭上出現(xiàn)。
        其次就是要完善《證券法》與《刑法》,從立法的高度加大對包括內(nèi)幕交易在內(nèi)的證券違法行為的懲處力度。可以說,目前《證券法》對內(nèi)幕交易行為的懲處明顯偏輕。如“沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的,處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款”,這樣的規(guī)定對于內(nèi)幕交易者來說只是撓癢癢。

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