2011年以來(lái)，國(guó)家外匯管理局繼續(xù)保持打擊“熱錢”的高壓態(tài)勢(shì)，特別是通過(guò)進(jìn)一步改進(jìn)檢查手段，積極應(yīng)用“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，不斷提高對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)行為的打擊精準(zhǔn)度。日前，國(guó)家外匯管理局副局長(zhǎng)鄧先宏就應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)問(wèn)題接受了記者采訪。
問(wèn)：今年以來(lái)，外匯管理部門在打擊“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)方面成效如何？
鄧先宏：今年以來(lái)，外匯局保持對(duì)“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢(shì)，成效明顯。2011年上半年，共查處各類外匯違法違規(guī)案件1865件，涉案金額超過(guò)160億美元，較去年同期分別增長(zhǎng)26.2%和26.9%；共處行政罰沒(méi)款2.6億元人民幣，而2010年全年罰沒(méi)款總額是2.43億元人民幣。
2011年上半年，外匯管理部門與公安機(jī)關(guān)密切配合，在廣東、福建、深圳等地開展了一系列打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)專項(xiàng)行動(dòng)，共破獲10起地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件，涉案金額累計(jì)超過(guò)100億元人民幣，搗毀16個(gè)非法交易窩點(diǎn)，有效地打擊和震懾了外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)，有力遏制了“熱錢”等違法違規(guī)資金流動(dòng)日趨活躍的勢(shì)頭。
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舉報(bào)人最高獎(jiǎng)勵(lì)10萬(wàn)元 |
問(wèn)：今年以來(lái)，外匯局對(duì)“熱錢”等違法違規(guī)資金的查處呈現(xiàn)了突破性增長(zhǎng)，主要原因是什么？
鄧先宏：一般情況下，外匯局獲取外匯違規(guī)流動(dòng)線索的主要渠道包括：一是外匯管理部門的業(yè)務(wù)辦理或現(xiàn)場(chǎng)檢查；二是接到的舉報(bào)；三是公安、審計(jì)、海關(guān)、稅務(wù)等其它部門的案件線索移交。其中，對(duì)于主動(dòng)反映、檢舉、揭發(fā)外匯違法違規(guī)線索的舉報(bào)人，我們將根據(jù)其貢獻(xiàn)大小給予最高10萬(wàn)元人民幣的獎(jiǎng)勵(lì)金，對(duì)有特殊貢獻(xiàn)的舉報(bào)人，經(jīng)批準(zhǔn)獎(jiǎng)勵(lì)金還可以適當(dāng)提高。
近年來(lái)，違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)的手段與方式愈加復(fù)雜，給外匯管理檢查工作帶來(lái)極大挑戰(zhàn)。若僅靠日常監(jiān)管或現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)線索，已難以適應(yīng)形勢(shì)需要。為使外匯檢查覆蓋各類市場(chǎng)主體的外匯收支活動(dòng)，外匯局經(jīng)過(guò)多年探索，于2010年開發(fā)了“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，并在全國(guó)正式推廣。
該系統(tǒng)的特色在于：一是覆蓋面廣，涵蓋了銀行、非銀行金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)、個(gè)人等各類涉匯主體，監(jiān)測(cè)經(jīng)常項(xiàng)目和資本項(xiàng)目下幾乎所有的外匯交易信息。二是信息搜索能力強(qiáng)，可以從浩如煙海的外匯交易數(shù)據(jù)中篩選出可疑和違規(guī)交易，并勾畫出可疑和違規(guī)交易主體資金運(yùn)作的整體軌跡，從而迅速、準(zhǔn)確地鎖定違法違規(guī)主體及其具體違法違規(guī)行為，基本實(shí)現(xiàn)了外匯監(jiān)管全方位、違法違規(guī)均鎖定以及對(duì)案件查處的精確制導(dǎo)。“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”在發(fā)現(xiàn)并鎖定外匯違法違規(guī)線索方面具有明顯的優(yōu)勢(shì)，正在成為外匯局精確打擊違規(guī)跨境資金流動(dòng)的有力武器。
問(wèn)：在發(fā)現(xiàn)“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)線索后，違規(guī)主體將面臨什么樣的行政處罰？
鄧先宏：經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查取證，查證確實(shí)存在外匯違法違規(guī)行為的，外匯管理部門將依法進(jìn)行行政處罰，涉嫌犯罪的，還將移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。其中，對(duì)于與“熱錢”等違法違規(guī)資金跨境流動(dòng)行為有關(guān)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，外匯管理部門依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》，除責(zé)令其整改、沒(méi)收違法所得外，還將對(duì)其處以涉案金額30%以下的罰款；對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的，還可以處以涉案金額30%以上等值以下的罰款。對(duì)于查實(shí)存在外匯違法違規(guī)行為的金融機(jī)構(gòu)，外匯管理機(jī)關(guān)還可責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)相關(guān)業(yè)務(wù)，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人，給予警告和行政罰款。
問(wèn)：對(duì)今后應(yīng)對(duì)和打擊“熱錢”工作有何展望？
鄧先宏：面對(duì)復(fù)雜的國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，外匯局將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊跨境資金違規(guī)流動(dòng)，特別是對(duì)“熱錢”流入保持高壓態(tài)勢(shì)，進(jìn)一步提升檢查手段，加大大案要案查處力度。我們將不斷完善“外匯非現(xiàn)場(chǎng)檢查系統(tǒng)”，擴(kuò)大數(shù)據(jù)來(lái)源，優(yōu)化監(jiān)測(cè)分析指標(biāo)，并根據(jù)外匯收支形勢(shì)的變化及時(shí)調(diào)整監(jiān)測(cè)指標(biāo)。在強(qiáng)化對(duì)企業(yè)、銀行和個(gè)人異常資金流入的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)的同時(shí)，進(jìn)一步加大對(duì)異常資金流出的非現(xiàn)場(chǎng)檢查力度，切實(shí)防范和化解異常資金流入流出的金融風(fēng)險(xiǎn)。