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    1. 打擊“老鼠倉”需完善法律制度
      2011-09-28   作者:李允峰  來源:證券時報
       
      【字號
        中國證監會官方網站近日公布了長城基金管理有限公司原基金經理韓剛“老鼠倉”操作相關細節。根據公布的細節,韓剛“老鼠倉”操作涉及15只股票,其中,2009年2月28日《刑法修正案(七)》公布施行后至8月21日期間,“老鼠倉”交易涉及股票14只。
        完善法律制度來治理“老鼠倉”才是正途。筆者以為,要進行對“老鼠倉”行為的進一步規制,管理層不妨從《證券法》和《證券投資基金法》下手。“老鼠倉”行為本來就是經濟領域的犯罪,其涉及的主體主要是證券界的一般從業人員或者一些基金經理,因此,立法或修正立法時,首先考慮民事的法律制度的修改比較合理,立法的難度也不會太大,立法的條款也不會因為太專業而繁瑣。但立法的程序很繁瑣又要求嚴謹,所以,從個別條款的修訂入手,是條可行的途徑。
        目前的《基金法》和《證券法》過于籠統,缺少可操作性,因此必須進一步健全責任的機制。因為有了具體措施的法律制度才能夠得到好的實施,而這種責任的機制就是一種很有效的配套措施。基金從業人員受托為基金投資者管理基金,而這種責任一定要明確并且得到法律的保障。責任的機制也是監管“老鼠倉”行為的核心內容。在具體實施時,要將落實的措施落實到監管鏈條的所有人員,只有這樣,讓每一個具體的經手者都能夠受到法律的監管,這種責任的機制才能夠具體落到實處。
        另外,就現在所發生的“老鼠倉”事件的涉案金額來看,違法所得都是比較高的。資金數額動輒上億。“老鼠倉”違法所得的利潤也是非常驚人的,因此《刑法》的刑罰規制應該嚴格,讓那些想犯法或正在進行不法行為的從業人員們首先考慮到的是巨大的違法風險,因為害怕和擔心這種風險而不敢貿然違法,不敢再為了所謂的利益而冒受刑罰的風險。
        國內資本市場并不是沒有法律規制,而是缺乏對法律的畏懼心。“老鼠倉”很難杜絕的原因就是,違法者不害怕、不畏懼。現階段,資本市場應該反思,應該如何培養一種對法律和規則的敬畏之心。筆者建議,根據“老鼠倉”不同的違法情節,設定不同的法定刑,加重法定刑,增設罰金刑,可以產生刑法上的強制約束,從而加強基金公司內部監督管理的動力。
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