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    1. 基金法修法,“小三”轉正?
      2011-02-28   作者:李允峰  來源:京華時報
       
      【字號
        最近,《證券投資基金法(修訂草案)》征求意見稿已下發至包括監管部門、基金公司在內的相關機構,新草案規定:基金從業人員將可買賣股票。看到這則消息,筆者的第一反應是:難道基金老鼠倉這個“小三”要“轉正”了?
        此前,證監會頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》曾對基金從業人員買賣股票作出了非常明確的硬性規定,那就是本人不得買賣股票,直系親屬買賣股票的應當及時向公司報備其賬戶和買賣情況。在國內股市內幕交易盛行、基金屢屢曝出老鼠倉事件的情況下,按說這種規定是十分必要的。但此次《基金法》的修訂卻顛覆了這一規定,為基金從業人員炒股進行松綁,令投資者大跌眼鏡。
        我們看到,《證券投資基金法(修訂草案)》第十七條規定,“基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員,其本人、配偶、利害關系人買賣證券及其衍生品種的,基金管理人應當建立申報、登記、審查、處置等管理制度,避免與其管理的基金的基金份額持有人發生利益沖突。”投資者關心的是,在懲罰措施跟不上,監管很難到位的情況下,如何避免基金從業人員與基金份額持有人的利益沖突?這種規定,好比要求“小三”和老婆之間不要發生利益沖突一樣矛盾——兩者本身就是利益沖突的主體,讓她們情同姐妹豈不是天方夜譚?
        現代社會對“小三”的容忍度已經頗高,但對證券行業里的“小三”,監管層無疑應該嚴加防控、嚴厲打擊。在監管效果有限、老鼠倉時有發生的背景下,《證券投資基金法(修訂草案)》為基金從業人員買賣股票松綁,應當慎之又慎。退一步說,即便松綁了,一旦發現老鼠倉行為,在懲罰措施上必須要跟得上。要真正杜絕內幕交易和老鼠倉,從經濟學的角度來講最合適的措施就是重罰。如果罰款和責任追究給力,能讓違規者傾家蕩產或在監獄里度過余生,那么基金從業人員必然會考慮老鼠倉的成本問題,在合法和非法之間權衡。
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