２０１０年１１月２３日至２０１０年１２月８日，由國家行政學(xué)院與德國技術(shù)合作公司共同舉辦的“中德應(yīng)對氣候變化和領(lǐng)導(dǎo)力培訓(xùn)班”在德國進(jìn)行了為期兩周的學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，重點考察和了解了德國應(yīng)對氣候變化、保護(hù)環(huán)境和水資源、提高能源利用效率、調(diào)整能源結(jié)構(gòu)、實行碳排放控制和交易的有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和具體做法。現(xiàn)將德國碳排放交易制度做一個簡要介紹。
　　１９９７年的京都議定書要求發(fā)達(dá)國家在２００８—２０１２年之間整體減少溫室氣體排放５．２％，要求歐盟帶頭減少，削減８％的溫室氣體排放。京都議定書給予德國的排放為降低２１％，涉及交通、工業(yè)、商業(yè)、服務(wù)業(yè)和居民住戶等，年排放總額為９．７３６億噸ＣＯ２，為履行這一承諾，德國和歐盟積極協(xié)調(diào)，采取多種措施積極應(yīng)對氣候變化，并試圖走在世界前列。在歐洲實行溫室氣體交易制度是德國應(yīng)對氣候變化而采取的重要的實質(zhì)性行動。

一、頒布有關(guān)排放交易法律、法規(guī)和政策，實施排放權(quán)制度

　　２００３年歐盟成員國第九次會議在米蘭召開，會議決定施行溫室氣體排放交易制度，１０月１３日歐盟發(fā)布了《歐盟排放交易指令》，根據(jù)指令，歐洲委員會制定“歐盟排放交易計劃”，首次設(shè)定了ＣＯ２排放交易配額，其時，歐盟１５個成員國同意按照京都議定書的承諾進(jìn)行排放。２００４年７月８日，德國正式頒布了《溫室氣體排放交易法》，２００５年正式實施排放權(quán)制度，２００５—２００７年，德國環(huán)境保護(hù)局每年為１８４９臺設(shè)備免費發(fā)放４９９００萬噸ＣＯ２排放額度，這個額度完全能滿足在柏林城區(qū)４２０米云層下的建筑物排放。２００８—２０１２年的碳排放預(yù)算將為１６６５臺機(jī)器設(shè)備發(fā)放４５１８６噸溫室氣體排放指標(biāo)，排放證的減少有利于激勵企業(yè)降低排放，保護(hù)氣候。其中３７９０７萬噸為現(xiàn)有設(shè)備，４０００萬噸指標(biāo)用于拍賣，２３００萬噸備用，９７９萬噸用于新增企業(yè)需求。

二、成立排放交易管理機(jī)構(gòu)和排放交易機(jī)構(gòu)

　　根據(jù)歐盟及德國法律、法規(guī)的要求，德國于２００４年在聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局下設(shè)立了德國排放交易處，負(fù)責(zé)排放權(quán)的確定、發(fā)放，進(jìn)行排放交易登記、開戶和管理、處罰等。排放交易處的職責(zé)是負(fù)責(zé)執(zhí)行《歐盟排放交易指令》，德國《溫室氣體排放交易法》，《排放分配條例》以及《基于項目機(jī)制的德國條例》，負(fù)責(zé)京都議定書的執(zhí)行和管理，負(fù)責(zé)國內(nèi)的聯(lián)合國清潔發(fā)展機(jī)制（ＣＤＭ項目）交易管理，負(fù)責(zé)國家和國際的有關(guān)排放報告，制定全國的排放規(guī)劃，負(fù)責(zé)國際合作、與歐盟的合作等。目前有１３０名員工負(fù)責(zé)排放交易。該機(jī)構(gòu)成立后在１２個月內(nèi)創(chuàng)建了為歐盟范圍服務(wù)的排放交易機(jī)構(gòu)，并在２００５年施行排放交易。歐盟溫室氣體排放任務(wù)的完成，基本是依靠碳排放交易來完成的。
　　２００９年德國有１６５６家企業(yè)參與排放交易，歐盟有１１６００家企業(yè)參與，參與最多的是能源企業(yè)。２００９年歐盟的交易量為２０．８３億噸，而德國的交易量為４．５２億噸，占２１．７％。目前，歐洲已經(jīng)成為全球最大的碳排放交易地。

國務(wù)院發(fā)展研究中心“經(jīng)濟(jì)形勢分析”課題組

　　２００２年聯(lián)邦德國環(huán)境保護(hù)局開始排放權(quán)交易的準(zhǔn)備工作，排放交易處成立以后，開始對所有企業(yè)的機(jī)器設(shè)備排放進(jìn)行調(diào)查研究，確立排放標(biāo)準(zhǔn)。法律強(qiáng)制電站和高能耗行業(yè)的設(shè)備必須參與排放控制和交易，即功率在２０００萬瓦以上的設(shè)備，都必須實行排放最高限額限制和參與排放交易，這部分設(shè)備的全部排放規(guī)模為４５１８６萬噸，占全部排放的４６．４１％，而不在排放交易范圍內(nèi)的排放總額為５２１７４萬噸，占５３．５９％。
　　為保障額度分配的公平，２００８—２０１２年的法案規(guī)定，免費的額度根據(jù)設(shè)備委員會考慮和能源使用設(shè)備的效率。工業(yè)設(shè)備和年排放ＣＯ２低于２５０００噸的能源使用設(shè)備，依據(jù)其前期歷史平均排放，每年要求降低１．２５％的減排額度，其余９８．７５％是免費的，這個減少非常得當(dāng)，完全可以滿足工業(yè)企業(yè)的國際競爭需要，不會使企業(yè)產(chǎn)生負(fù)擔(dān)；大的能源設(shè)備的額度分配，則要根據(jù)設(shè)備的歷史產(chǎn)出（電和熱）和個別產(chǎn)品的排放價值進(jìn)行計算，使用燃料的轉(zhuǎn)化也需要考慮。設(shè)備使用燃料的效率越高，額度削減得越少，但是，使用褐煤發(fā)電的州平均只有５０％的免費額度，而使用現(xiàn)代無煙煤發(fā)電設(shè)備則得到８２％的免費額度，用天然氣發(fā)電則得到９２％的免費額度。沒有歷史數(shù)據(jù)的新設(shè)備使用，將以相關(guān)設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行計算。發(fā)電站的免費額度減少到４０００萬噸，占全部免費排放的９％，排放權(quán)證在萊比錫能源交易所進(jìn)行拍賣交易。
　　排放處給予企業(yè)最高準(zhǔn)許排放限額后，企業(yè)可以充分排放，也可以不排放或少排放，將未用的指標(biāo)進(jìn)行交易。排放處為每個企業(yè)核準(zhǔn)排放限額，并進(jìn)行登記，設(shè)立排放賬戶，類似銀行賬戶。凡是進(jìn)行買賣的，都必須到交易所（萊比錫）按照交易價格進(jìn)行交易，排放處負(fù)責(zé)指標(biāo)、賬戶、名稱的核查、匹配和轉(zhuǎn)賬，購買者賬戶中收到指標(biāo)后，要反饋收到這個指標(biāo)的信息。也就是說購買在交易所進(jìn)行，權(quán)力的轉(zhuǎn)移通過管理處。排放交易指標(biāo)賬戶每年結(jié)清平衡，下年另行核準(zhǔn)。
　　非排放設(shè)備實行認(rèn)證和標(biāo)簽制度，必須達(dá)到規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。如汽車的排放必須達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，一些城市明確禁止非綠色車輛進(jìn)入。

四、對排放進(jìn)行檢查、審核，對沒有完成任務(wù)的進(jìn)行處罰

　　每年ＣＯ２排放的平衡是排放交易的核心，為平衡預(yù)算，排放報告必須屬實，由獨立的檢驗機(jī)構(gòu)檢驗，然后經(jīng)過勝任此工作的州權(quán)力機(jī)構(gòu)，在下年的３月３１日之前上報到聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局。
　　為保障免費排放指標(biāo)申請和排放的真實，每個設(shè)備運營商都必須向排放交易處上報排放年度計劃，以及監(jiān)控和測量設(shè)備排放的措施、計劃的修改等。由州和區(qū)域當(dāng)局核準(zhǔn)控制計劃。
　　設(shè)備運營商提交的申請分配指標(biāo)和排放報告信息必須屬實，并由多家檢驗機(jī)構(gòu)檢測數(shù)據(jù)，其聘請的機(jī)構(gòu)必須提供權(quán)限和環(huán)境專家證明等資料。各檢查機(jī)構(gòu)接受公司電子清單數(shù)據(jù)，不僅檢驗數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性，而且要驗證數(shù)據(jù)是否依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計算。根據(jù)法律規(guī)定，這些檢驗機(jī)構(gòu)，在聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局列有名單，或者完全是州內(nèi)權(quán)威機(jī)構(gòu)。
　　獨立的第三方檢驗機(jī)構(gòu)在企業(yè)排放報告檢驗結(jié)論上報聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局后，聯(lián)邦環(huán)境保護(hù)局根據(jù)歐盟要求的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行真實性和兼容性（來自不同機(jī)構(gòu)之間的數(shù)據(jù)不同，可以了解數(shù)據(jù)的真實性）核對，到４月３０日，運營商必須提交排放配額和實際報告的排放數(shù)據(jù)，并進(jìn)行登記，由交易處批準(zhǔn)出售的證書數(shù)量。
　　企業(yè)如果完成義務(wù)太遲，將面臨處罰，處罰為１００歐元／噸，并影響明年的額度指標(biāo)發(fā)放。此外，沒有完成任務(wù)的企業(yè)，其排放證書將被收繳。２００５年，處罰了１８０例，２００６年５８例，２００７年３２例，２００８年２１例。２００９年到目前只有一例開出了處罰通知書，但企業(yè)正在行政法院上訴。
　　歐盟對沒有完成排放要求的國家也有制度規(guī)定，原則上要求當(dāng)年沒有完成任務(wù)的，在以后的年份要達(dá)到，今后幾年要進(jìn)行補(bǔ)救，不然排除在排放交易之外，如保加利亞因為不能完成排放任務(wù)而被排除在歐洲排放交易之外。
　　德國碳排放交易制度的實施，取得了良好效果。一是能源和高排放的產(chǎn)業(yè)部門從２００５年１月開始承諾參與排放交易，參與交易企業(yè)的排放額接近總排放的一半，也帶動了國內(nèi)非交易企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和節(jié)能降耗；二是擴(kuò)大了影響。目前，已經(jīng)有２７個歐盟成員國和挪威、冰島、列支敦士登加入了歐盟排放交易計劃，這個計劃包括了歐盟ＣＯ２排放的近５０％；三是提高了企業(yè)參與國家減排的積極性。到２００９年ＣＤＭ機(jī)制項目２４４３個，獲得證書的排放交易額達(dá)到４．４９億噸，預(yù)計到２０１２年可以達(dá)到２９億噸，有６０個國家的很多機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記，檢查是否符合本國可持續(xù)發(fā)展；四是碳排放控制使環(huán)境得到了顯著改善。
　　考察期間，適逢德國大雪紛飛，我們縱橫南北７００多公里，看到滿地大雪潔白無瑕，一塵不染，連水泥廠周圍的雪也是如此，空氣新鮮清潔，舒適度高，萊茵河水和波登湖水清澈透亮，水質(zhì)達(dá)到國內(nèi)２類水平，水龍頭的出水即可飲用，生態(tài)環(huán)境修復(fù)良好。