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    1. 加強證券業(yè)公信力建設(shè)
      2010-12-13   作者:黃丹華  來源:證券時報
       
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        最近,由國金證券首席經(jīng)濟學(xué)家金巖石“誠信危機”引發(fā)的討論,已引起業(yè)內(nèi)的廣泛關(guān)注。“誠信危機”反映出目前我們在證券從業(yè)人員管理、行業(yè)公信力建設(shè)等方面存在著不足,急需亡羊補牢,整固基礎(chǔ)。

        誠信制度建設(shè)存在問題

        從此次“誠信危機”的發(fā)展過程看,證券行業(yè)的公信力建設(shè)主要存在以下幾方面的問題:
        一是證券法律缺乏與證券業(yè)誠信管理相配套的制度支持。正如某些專家指出的那樣,對流動于國家或地區(qū)之間的證券從業(yè)人員,其曾經(jīng)的從業(yè)經(jīng)歷是否應(yīng)該納入準(zhǔn)入調(diào)查程序,現(xiàn)有的法律文件對此并沒有明確的規(guī)定,由此導(dǎo)致對在境外發(fā)生的行業(yè)違法違規(guī)人員入境執(zhí)業(yè)的準(zhǔn)入缺乏實質(zhì)性約束,對流動性國際證券從業(yè)人員的管理往往容易流于形式。
        二是證券從業(yè)人員誠信管理制度不健全。隨著證券市場的快速發(fā)展,證券從業(yè)人員隊伍不斷壯大。與日漸龐大的證券從業(yè)人員數(shù)量相比,證券從業(yè)人員的誠信建設(shè)還處于起步階段。證券業(yè)的持續(xù)發(fā)展要求建立完善的證券從業(yè)人員誠信管理制度,而目前的誠信信息暫行管理辦法在內(nèi)容、執(zhí)行細則及行業(yè)自律的權(quán)威性等方面都有待進一步充實、提升與完善。比如對有不良誠信記錄者(包括在境外工作過的從業(yè)人員)在執(zhí)業(yè)、任職等方面應(yīng)有怎樣的限制等都缺乏相應(yīng)的規(guī)定,由此使對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)任職管理具有較大的彈性。
        三是缺乏有效的行業(yè)誠信管理執(zhí)行細則。2005年3月25日,中國證券業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《證券從業(yè)人員誠信信息管理暫行辦法》,其中第十條有關(guān)處罰處分信息明確包括,受到其他境內(nèi)外金融監(jiān)管機構(gòu)或執(zhí)法部門的處罰和受到其他境內(nèi)外自律組織的處分這樣兩部分內(nèi)容。金巖石在美所受處罰都在誠信信息管理內(nèi)容之內(nèi),其誠信記錄理應(yīng)計入?yún)f(xié)會誠信管理檔案,但遺憾的是,有關(guān)金巖石在美執(zhí)業(yè)誠信記錄并沒有及時為相關(guān)聘用機構(gòu)所知曉。
        四是缺乏廣泛有效的誠信信息溝通機制,監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織與流動性國際證券從業(yè)人員原執(zhí)業(yè)地相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)間缺乏有效的信息溝通,部分從業(yè)人員執(zhí)業(yè)歷史模糊,客觀上為某些從業(yè)人員逃避監(jiān)管,規(guī)避問責(zé)提供了機會。同時也造成聘用機構(gòu)錯聘相關(guān)人員,影響企業(yè)形象,降低企業(yè)與行業(yè)公信力等被動情況的發(fā)生。

        完善誠信管理制度勢在必行

        隨著中國證券市場的日益開放與國際化,證券從業(yè)人員的國際流動也更加頻繁和日益增多。特別是國際金融危機爆發(fā)以來,中國吸引國際金融人才的步伐大大加快,如何確保流動性國際證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的誠信、規(guī)范,已成為證券監(jiān)管面臨的一個新課題,完善證券從業(yè)人員誠信管理制度已成為確保行業(yè)公信力的重要因素。
        證券業(yè)公信力是證券業(yè)生存發(fā)展的基礎(chǔ)與靈魂,它是由每個證券從業(yè)人員良好誠信的執(zhí)業(yè)操守鑄就而成。個人“誠信危機”可發(fā)展為行業(yè)“誠信危機”,行業(yè)“誠信危機”亦可發(fā)展為行業(yè)“信任危機”和行業(yè)“信心危機”,這是一個由小到大,由點到面,由表及里的過程。如果我們不能在初始環(huán)節(jié)消除“誠信危機”的制度隱患,就有可能導(dǎo)致后續(xù)一連串問題的發(fā)生、發(fā)展。從證券行業(yè)的健康發(fā)展著眼,我們需以此為鑒,積極完善證券行業(yè)誠信體系建設(shè),及時堵住行業(yè)誠信體系建設(shè)的漏洞,以防患未然。
        為此,應(yīng)盡快完善證券法律有關(guān)證券從業(yè)人員誠信問題的相關(guān)制度規(guī)定,為證券業(yè)公信力建設(shè)提供制度保障;應(yīng)進一步發(fā)揮行業(yè)協(xié)會在行業(yè)公信力建設(shè)方面的積極作用。建立健全證券從業(yè)人員誠信管理的長效機制,完善證券從業(yè)人員境內(nèi)外執(zhí)業(yè)記錄信息管理體系,隨時掌握流動性國際證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為信息,以對流動的證券從業(yè)人員進行有效執(zhí)業(yè)任職準(zhǔn)入管理;應(yīng)實行證券執(zhí)業(yè)基本標(biāo)準(zhǔn)的國際化,即如在境外從事證券業(yè)務(wù)有違法、違規(guī)記錄者,也應(yīng)依照相關(guān)規(guī)定,實行禁入或永久禁入以及其他相關(guān)管理,以保持中國證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的規(guī)范化與標(biāo)準(zhǔn)化,保持證券從業(yè)隊伍的健康、誠信和執(zhí)業(yè)質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn);應(yīng)建立嚴(yán)格的事后處罰機制。對擅自聘用未經(jīng)嚴(yán)格調(diào)查的違法、違規(guī)人員的相關(guān)機構(gòu)、個人追究相關(guān)責(zé)任,對因聘用以上人員給公眾投資者造成經(jīng)濟損失或其他損失的相關(guān)責(zé)任人予以承擔(dān)連帶責(zé)任的處罰;應(yīng)建立廣泛的社會監(jiān)督機制,充分發(fā)揮公眾、媒體等的監(jiān)督作用。鼓勵公眾對證券從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為予以監(jiān)督,并通過相關(guān)渠道反映部分違法違規(guī)人員行為,以彌補證券監(jiān)管與行業(yè)自律可能存在的漏洞,如建立證券從業(yè)人員公示制度,特別是證券業(yè)高管人員的公示制度,通過社會監(jiān)督提高證券從業(yè)人員的誠信度,降低由證券從業(yè)人員違背誠信原則造成的經(jīng)濟、社會損失。

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