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    1. 六家私募機(jī)構(gòu)受基金業(yè)協(xié)會(huì)處罰
      涉嫌非法集資等
      2015-05-28    作者:曹乘瑜    來源:中證網(wǎng)
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          北京市打擊非法私募活動(dòng)專項(xiàng)整治行動(dòng)26日拉開序幕。非法集資、公開宣傳、承諾保本保收益、違反合格投資者制度、飛單銷售等五類非法行為將被重點(diǎn)整治。目前已有6家機(jī)構(gòu)受到處罰,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對其采取撤銷登記、加入黑名單和暫停備案等處理措施。
        本次專項(xiàng)整治行動(dòng)是根據(jù)北京市打非工作小組辦公室的總體部署,由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局會(huì)同北京市金融局、北京市工商局、北京市公安局等部門共同在全市范圍內(nèi)開展。中國基金業(yè)協(xié)會(huì)表示,此前中國證監(jiān)會(huì)在“兩個(gè)加強(qiáng),兩個(gè)遏制”專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn),個(gè)別機(jī)構(gòu)或其業(yè)務(wù)合作對象涉嫌以私募基金為名從事非法集資活動(dòng),對金融秩序造成不良影響,嚴(yán)重?fù)p害行業(yè)形象。
        其中,中金信安、中金賽富、中投金匯、山西和利因涉嫌非法集資被公安機(jī)關(guān)立案偵查,華興泰達(dá)被中國證監(jiān)會(huì)移送北京市打非辦進(jìn)一步調(diào)查。基金業(yè)協(xié)會(huì)擬對上述機(jī)構(gòu)依照規(guī)定撤銷管理人登記,并對有關(guān)責(zé)任人員加入黑名單。此外,經(jīng)調(diào)查核實(shí),首譽(yù)光控資產(chǎn)管理有限公司因合作機(jī)構(gòu)涉及非法私募活動(dòng),已被基金業(yè)協(xié)會(huì)暫停備案3個(gè)月。
        中國基金業(yè)協(xié)會(huì)介紹,現(xiàn)有案件顯示,非法私募活動(dòng)通常有五大特征,一是未履行登記或備案手續(xù),或者借用登記機(jī)構(gòu)名義開展非法集資活動(dòng);二是通過公眾媒體或公開方式向社會(huì)大眾宣傳推介;三是承諾保本保收益或以承諾預(yù)期收益率等方式暗示保本保收益;四是向非合格投資者募集資金;五是金融機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員采用“飛單”方式銷售私募基金。
        本次專項(xiàng)整治行動(dòng)以上述違法違規(guī)行為作為整治重點(diǎn),組織進(jìn)行專項(xiàng)摸排、集中整治和重點(diǎn)打擊,發(fā)現(xiàn)涉嫌犯罪的,將移送公安司法機(jī)關(guān)。在本次專項(xiàng)整治行動(dòng)基礎(chǔ)上,中國基金業(yè)協(xié)會(huì)、北京證監(jiān)局將和北京市各部門繼續(xù)建立健全防范和打擊非法私募活動(dòng)的長效合作機(jī)制,進(jìn)一步促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
        中國基金業(yè)協(xié)會(huì)提示,投資者在購買私募基金時(shí),應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)相關(guān)機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)品是否依法履行登記備案手續(xù),非法私募活動(dòng)不受法律保護(hù)。如發(fā)現(xiàn)非法集資活動(dòng)或有關(guān)線索,投資者可以通過“12345”、“12386”等熱線電話進(jìn)行舉報(bào)投訴。

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