2014年10月29日，國家文物局官方網站上公布了關于2012至2013年度《文物拍賣許可證》年審結果的通知，其中，32家企業被撤銷《文物拍賣許可證》，65家企業被暫停文物拍賣經營資質。滬上拍賣行業共有14家拍賣公司被暫停資質、監督整改，另有5家拍賣公司被撤銷《文物拍賣許可證》。

　　拍行缺“三證”年審被卡

　　被撤銷《文物拍賣許可證》的拍賣企業分別是：上海國泰拍賣行有限責任公司、上海信仁拍賣有限公司、上海中天拍賣有限公司、上海駿達拍賣有限公司和上海華博拍賣有限公司。而被暫停文物拍賣資質的14家拍賣企業分別為：上海朵云軒拍賣有限公司、上海敬華藝術品拍賣有限公司、上海嘉泰拍賣有限公司、上海崇源藝術品拍賣有限公司、上海工美拍賣有限公司、上海拍賣行有限責任公司、上海國際商品拍賣有限公司、上海東方國際商品拍賣有限公司、上海大眾拍賣有限公司、上海新華拍賣有限公司、上海青蓮閣拍賣有限責任公司、上海老城隍廟拍賣行有限公司、上海長城拍賣有限公司和上海金槌商品拍賣有限公司。除上海金槌拍賣是因“年審年度內未舉辦文物拍賣會”被暫停拍賣資質外，其余13家拍賣公司均是因“第一類文物拍賣經營資質企業，無陶瓷器、玉石器、金屬器類文物拍賣企業專業人員”而被暫停拍賣資質。
　　2014年11月7日下午，上海市拍賣行業協會就這一事件舉行了緊急新聞通氣會。上海市拍賣行業協會副秘書長朱建平表示，國家文物局公布的年審結果會對2014年上海秋拍市場產生重要影響。根據初步統計，在14家被“暫停”的拍賣公司中，除去被撤銷文物拍賣資質的企業，以及事先得到秋拍批復文件和已確定不舉行秋拍的企業，將有11家上海拍賣公司秋拍受到年審結果的直接影響。上海市拍賣行業協會在公開說明中表示，這14家拍賣公司均是上海第一批獲得一類文物拍賣資質的企業，不存在任何誠信或能力、實力問題。
　　事實上，今年國家文物局年審時要求一類文物拍賣企業需要提交“陶瓷器、玉石器和金屬器類文物拍賣企業專業人員”資格證書共計三張。2008年以后新申報的拍賣行必須擁有三張證書才能領到一類文物拍賣企業的資質，而類似朵云軒、敬華、嘉泰、崇源、國拍、上拍等這些較早成為一類企業的拍賣公司根據過去年審的經驗，并未將三張證書視為硬性要求，仍然認為“老企業老辦法、新企業新辦法”，只要滿足5名(含)以上、70周歲(含)以下具有文物專業高級職稱的專家要求，就能像往年一樣順利通過年審。可是問題恰恰出在了“三張證書”這一今年的硬指標上。“這次之所以會出現這樣的問題，很大一部分原因是出在國家文物局與拍賣企業對年審要求在理解上存在差異造成的，可以說這就是個烏龍事件。我們公司其實是有"三張證書"的，只是在年審時沒有提交材料。現在我們已經將補充材料提交給上海文物局了，接下來只要能夠及時恢復文物拍賣資質，就不會對秋拍造成影響。”朵云軒總經理承載對記者說。

　　人才短缺困擾文物拍賣

　　在此次新聞通氣會結束之后的幾天時間里，記者陸續聯系了包括朵云軒、敬華、嘉泰、崇源國拍、上拍、青蓮閣等在內的數家被暫停文物拍賣資質的拍賣公司相關負責人。經了解，有“三張證書”而在年審時未提交材料的并非僅朵云軒一家。而原先“三證不齊”(主要是缺金屬器類資格證書)或“三證全無”的拍賣公司，也都在想方設法補齊“三證”。截至記者發稿時，包括朵云軒、敬華、上海國拍、青蓮閣等在內的一些拍賣公司已向上海文物局提交了補充材料，重新申報年審復核。而嘉泰、崇源等也已基本落實了“三證”問題，不日即將提交補充材料。部分拍賣公司負責人對記者表示，此次事件其實并未像外界及部分媒體所言會對上海秋拍造成嚴重影響，但經過此次事件，也提醒了拍賣企業要更加重視人才梯隊的培養。另外，包括上海拍賣行在內的部分拍賣公司“三證”問題尚未得到解決，秋拍是否會因此而延期或取消尚不得而知。目前上海市拍賣行業協會也正在積極與國家文物局和中拍協協商相關問題。
　　對于此次文物拍賣資質暫停風波事件，也有部分業內人士表示，此次滬上拍賣行業14家拍賣公司被暫停文物拍賣資質十分罕見，從一個方面反映出文物藝術品拍賣市場專業人才之緊缺已經到了十分嚴重的程度。“文物拍賣企業專業人員資格證的考試不應僅僅針對拍賣公司從業人員，也可以面向全社會公開進行報名考試。畢竟還是有不少具備專業知識和技能的人才并未在拍賣公司任職，國家文物局可以考慮適當放開報名條件的限制。”