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    1. 15名基金經(jīng)理已遭罰 治鼠需疏堵結(jié)合
      2014-05-22   作者:劉夏村 曹淑彥  來源:中國證券報(bào)
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          近期,監(jiān)管層“治鼠”行動(dòng)在業(yè)內(nèi)引發(fā)強(qiáng)烈關(guān)注。據(jù)金牛理財(cái)網(wǎng)統(tǒng)計(jì),從2007年至今,已經(jīng)有15名基金經(jīng)理因“老鼠倉”遭處罰。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為,治理“老鼠倉”應(yīng)該疏堵結(jié)合,既要從法律上加大處罰力度,也要在制度上改善激勵(lì)機(jī)制,保證基金經(jīng)理獲得正當(dāng)收益的權(quán)利。

        多名基金經(jīng)理被處罰

        據(jù)金牛理財(cái)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)顯示,從2007年至今,已有15名基金經(jīng)理因開“老鼠倉”遭處罰,其中2007年、2008年各有1名基金經(jīng)理,2009年和2010年各有4名基金經(jīng)理,2013年有2名基金經(jīng)理,而在今年,已經(jīng)有3名基金經(jīng)理被處罰。
        其中,在2013年被查的基金經(jīng)理中,馬樂一審被判有期徒刑3年,緩期5年,并處罰金1884萬元,追繳違法所得1883萬元。但隨后,深圳檢察院認(rèn)為該判決量刑明顯不當(dāng),已經(jīng)依法對該判決提出抗訴。另一基金投資總監(jiān)兼投資經(jīng)理?xiàng)钷纫驯灰扑头ㄔ簩徖怼?BR>  今年,基金經(jīng)理厲建超已被移送公安機(jī)關(guān)立案偵查。值得關(guān)注的是,作為雙基金經(jīng)理之一,厲建超在去年離任時(shí),管理的一只基金當(dāng)年收益已達(dá)62.2%,成為全市場基金冠軍,到去年年底,該基金以超過82%的收益率榮登年度冠軍寶座。
        此外,基金經(jīng)理蘇競也已被公安機(jī)關(guān)立案偵查,匯豐晉信基金經(jīng)理鐘小婧被上海證監(jiān)局取消基金從業(yè)資格,并罰20萬元。證監(jiān)會(huì)近期表示,2013年以來受理涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件,并陸續(xù)啟動(dòng)了調(diào)查工作。

        治“鼠”需疏堵結(jié)合

        對于基金業(yè)碩鼠不斷的原因,錢景財(cái)富副總經(jīng)理、研究中心主任趙江林博士表示,由于“老鼠倉”的手法也比較隱蔽,往往不能通過常規(guī)的風(fēng)控合規(guī)手段查出,導(dǎo)致很多人存在僥幸心理,以身試法。新基金法允許從業(yè)人員炒股是從2012年開始的,有些被查出的案例在這之前,而且近幾年市場賺錢的效應(yīng)不明顯,即使是專業(yè)人員,資金的利用效率和收益空間也會(huì)大打折扣,“老鼠倉”可以快速獲利,在利益的誘惑下,他們降低了市場風(fēng)險(xiǎn)但忽略了法律風(fēng)險(xiǎn)。
        趙江林認(rèn)為,防范“老鼠倉”,從技術(shù)層面來說,“老鼠倉”很難從風(fēng)控制度上來有效預(yù)防,更多的要靠事后的核查。防范“老鼠倉”需要疏堵結(jié)合,疏導(dǎo)方面要保證基金經(jīng)理有同樣獲得正當(dāng)收益的權(quán)利,基金從業(yè)人員炒股已經(jīng)放開。制度上可以改善激勵(lì)機(jī)制,使基金經(jīng)理的收入和基金業(yè)績高度相關(guān),把基金經(jīng)理的利益與投資者利益綁定。法律方面,要加大“老鼠倉”的違法成本。2008年、2009年宣判的幾起“老鼠倉”案件,僅處以沒收違法所得并罰款、實(shí)行市場禁入,沒有追究刑事責(zé)任,后來的幾起案件中量刑也并不很重,而在美國的“老鼠倉”案件最重可以判處25年有期徒刑。
        另外,他還認(rèn)為,應(yīng)該追究同謀的責(zé)任,比如炒股賬戶提供者。

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