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    1. 證監會亮劍老鼠倉 重振股市信心
      2014-05-15   作者:王宗耀  來源:中國產經新聞報
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          近期,證監會出動大批稽查力量,對證券市場的內幕交易、操縱市場、違規信息披露等違法行為進行了查處,由此掀起了一場稽查風暴。而“老鼠倉”可能涉及內幕交易和操縱市場兩種情況,已成為日常監控、稽查的重點。
        老鼠倉顧名思義,如碩鼠將國庫中的糧食都搬到自己的窩中一樣,是一種損公肥私的行為。證券交易員的親友預先低價買入股票,然后公司再建倉拉升該股票,從而將公家資金轉變為私人資金。故“老鼠倉”不但沒有風險,而且還能獲得高額回報,但它損害了公司或基金持有人的利益,有可能導致所服務的機構嚴重虧損,甚至倒閉。其本質上與貪污、盜竊沒有區別。
        然而,老鼠倉更大的危害在于其破壞了證券市場“公平,公正,公開”的交易原則。老鼠倉的橫行是對證券市場規則的挑戰,也是對金融秩序的挑戰,不打擊老鼠倉則證券市場基石不穩,導致的最大后果就是投資者對證券市場失去信心,金融秩序為之破壞,證券市場難以健康有序地發展。
        今年是我國經濟體制改革十分重要的一年,也是證券市場重大改革年,證監會推行的新股發行注冊制改革正在穩步推進。在此背景下,打擊證券市場違法違規行為,整頓證券市場秩序,就顯得尤為重要了。由此,證監會“亮劍”老鼠倉,掀起了本次稽查風暴,大手筆重振股市信心。
        有消息指出,本次稽查中證監會動用近300名稽查執法人員展開行動,對公募基金、私募基金、保險(放心保)資管、券商分析師、上市公司發行鏈條等大范圍進行了稽查,是證監會史上最大規模的稽查行動。且從各方面信息分析,對資本市場的稽查將成為日常行為。
        本次稽查中證監會是利用大數據來調查老鼠倉的。其通過數學模型在海量的交易數據中設置了200多個交易監控規則,有幾十名監控人員實時監控,一旦出現可疑交易,就會觸發監控規則,隨即被監管部門鎖定,再加以交易記錄的調查,那么交易背后是哪些人或機構在參與,就都一目了然了。這種監控,讓老鼠倉無所遁形。
        證監會新聞發言人鄧舸在5月9日的新聞發布會上表示,2013年以來,證監會共受理資管人員涉嫌利用未公開信息交易股票案件線索38件,并陸續啟動調查工作。其中涉嫌的“老鼠倉”案件具有三個特點:一是,案件性質惡劣,嚴重影響了投資者的信心和資本市場投資功能的發揮;二是涉案人員范圍擴大,呈現鏈條化,調查發現涉案人員已由基金經理本人擴展到上游的研究人員、后臺的交易人員,甚至下游的托管銀行工作人員,部分案件中,出現了知情人泄露未公開信息,周邊親朋好友進行交易的情形,甚至出現了知情人買賣未公開信息牟利的行為;三是,涉案機構數量較多,利用未公開信息交易股票線索最大涉案金額為10多億元,最小涉案金額超過2000萬元,涉及基金公司十余家,保險資產管理機構兩家。證監會表示,將加強對資產管理公司的相關日常檢查。
        有媒體指出,在本次稽查中,基金高管、基金經理紛紛離職,今年前4個月,基金高管、基金經理的離職數量已逼近去年全年的人數,而離職原因不言自明。可見老鼠倉現象較為普遍。更有從業者甚至抱怨“監管部門要將公募基金斬盡殺絕”,似乎證監會的稽查是斷其財路。 然而任何形式的內幕交易、操縱市場都是不被允許的。老鼠倉就像一顆毒瘤,影響著證券市場的健康發展,只有切除毒瘤,證券市場才能再現牛市,“大河有水小河滿”,只有整個證券市場的繁榮,基金高管和基金經理們才能更好地施展才華,也才能真正地財運亨通。
        證監會本次大手筆的稽查行動,打擊了證券市場中存在已久的違法違規行為,打破了老鼠倉的潛規則,維護了“公平、公正、公開”的交易原則,還給投資者一個干凈有序的證券交易市場。更重要的是給廣大投資者以希望,重振股市信心。如果真如媒體預測,證監會這種大手筆稽查行動,能成為日常行為,則中國“牛市”將為期不遠了。

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