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    1. “榜眼”海通:如何步入“后李明山時(shí)代”
      高層人事動(dòng)蕩不斷 資管業(yè)務(wù)步履蹣跚 兩融違規(guī)獲警示函
      2014-04-11   作者:記者 李保金/北京報(bào)道  來源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
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          日前,海通證券發(fā)布公報(bào)顯示,公司董事、總經(jīng)理李明山“因到退休年齡”,不再擔(dān)任公司董事及總經(jīng)理職務(wù)。
        李明山個(gè)人職場的謝幕,堪稱完美。在掌舵海通證券期間,李明山推動(dòng)公司完成了A股、H股上市,基本實(shí)現(xiàn)了上市、集團(tuán)化以及國際化的預(yù)期目標(biāo)。自2007年至2013年,公司的資產(chǎn)總額和資產(chǎn)凈值穩(wěn)居行業(yè)第二。2013年公司實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為40.35億元,同比增長32.84%。如此出色的成績,勢必將給接棒者帶來不小的壓力。
        不過,在李明山退休前后的一年多時(shí)間里,海通雖總體業(yè)績出色但隱憂不斷——高層人事頻繁調(diào)整,資管業(yè)務(wù)步履蹣跚“拖后腿”,不久前公司更因兩融業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管部門出具警示函……海通證券能否順利步入“后李明山時(shí)代”?

        個(gè)人完美謝幕:“榜眼”海通凈利壓中信

        公開資料顯示,李明山,1952年出生,漢族,中共黨員,碩士學(xué)歷,高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。曾任上海申銀證券公司副總經(jīng)理、申銀萬國證券股份有限公司副總經(jīng)理、上海證券交易所副總經(jīng)理;后于2001年5月加入海通證券,一直擔(dān)任公司總經(jīng)理,自2002年11月28日起一直擔(dān)任董事,擁有約21年的證券行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)。此外,李明山于2010年1月至2011年4月期間擔(dān)任海通國際證券集團(tuán)的非執(zhí)行董事兼董事長,亦于2010年8月至2011年3月?lián)魏M▏H控股有限公司的董事長。李明山自2002年3月起擔(dān)任海通證券的黨委副書記及自2005年起擔(dān)任富國基金管理有限公司的董事。
        在掌管海通證券的13年里,李明山推動(dòng)公司完成了A股、H股上市,基本建成了以證券為核心,業(yè)務(wù)涵蓋證券、期貨、直接股權(quán)投資、基金管理等多個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的金融控股集團(tuán)。
        海通證券的發(fā)展史,也是公司高層明確戰(zhàn)略目標(biāo)、分步實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的發(fā)展歷史,而負(fù)責(zé)運(yùn)營管理的總經(jīng)理李明山無疑功不可沒。海通證券成立于1988年,注冊資本為人民幣1000萬元,注冊地為上海。其A股于2007年在上海證券交易所掛牌上市并完成定向增發(fā),H股于2012年4月在香港聯(lián)合交易所掛牌上市,公司注冊資本金增至95.84億元。自2007年以來,公司總資產(chǎn)和凈資產(chǎn)一直位居國內(nèi)證券行業(yè)第二位,僅次于中信證券。
        2013年海通證券實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤為40.35億元,保持32.84%的高速增長。而據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示,今年前三個(gè)月,19家上市券商中的海通證券、廣發(fā)證券和中信證券排名靠前,雖然從營業(yè)收入來看,廣發(fā)證券排名第一,略高于海通證券,但從凈利潤來看,海通證券前三月累積凈利潤為10億元,高居榜首,遠(yuǎn)超廣發(fā)證券的7.7億元和中信證券的6.9億元。如此漂亮的答卷讓李明山的職場生涯完美謝幕。
        回過頭來看,其實(shí)早在2007年海通借殼上市后,李明山就曾公開表示,海通證券的目標(biāo)很清晰:上市、集團(tuán)化和國際化。此時(shí)看來,這位券商界大佬的夢想已逐一實(shí)現(xiàn),走過的腳印也清晰可見。“個(gè)人作風(fēng)強(qiáng)硬”、“有著極強(qiáng)的管理能力和溝通能力”成為公司內(nèi)部對于李明山的評(píng)價(jià)。
        雖然因?yàn)橥诵菽挲g已到,公司內(nèi)部對于李明山的離職早有預(yù)期,但是他的離開給海通證券帶來的影響卻不容小視。“李明山個(gè)人作風(fēng)比較強(qiáng)硬,也有背景,所以鎮(zhèn)得住下面。要知道海通副總裁都是干了很多年的,有一些都干了十幾年了。所以李明山一走,要來一個(gè)新的人管住這個(gè)體系是一件難事。”上海一位熟悉李明山的券商中層曾對媒體如此表示。

        繼任者的挑戰(zhàn):能否鎮(zhèn)住“場子”?

        李明山的離開已成事實(shí)。誰將是下一任海通證券的總經(jīng)理?新任掌門如何搭建優(yōu)秀穩(wěn)定的高管班底,繼續(xù)保持海通證券多年來行業(yè)“老二”的地位?特別是面對互聯(lián)網(wǎng)金融迅速崛起的大趨勢,如何應(yīng)對競爭,加速創(chuàng)新?這些無疑是市場關(guān)心的焦點(diǎn)。
        有媒體稱,證監(jiān)會(huì)非上市公眾公司監(jiān)管部主任瞿秋平將出任海通證券總經(jīng)理。
        公開資料顯示,瞿秋平生于1961年,上海市人,經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士,畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)貨幣銀行學(xué)專業(yè),高級(jí)會(huì)計(jì)師。2002年到2003年在美國賓夕法尼亞大學(xué)做訪問學(xué)者。原任上海銀行行長、副董事長、黨委副書記。2011年1月,作為證監(jiān)會(huì)與上海市“出一進(jìn)一”雙向交流任職的正局級(jí)干部,瞿秋平上調(diào)任證監(jiān)會(huì)。在證監(jiān)會(huì)先后任派出機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)部兼投資者教育辦公室主任,非上市公眾公司監(jiān)管部主任。
        業(yè)內(nèi)人士稱,銀行業(yè)以及證券監(jiān)管者的從業(yè)背景為瞿秋平鍍金不少,瞿秋平的到來將進(jìn)一步加深海通證券與上海銀行的合作,也有利于推動(dòng)公司的業(yè)務(wù)創(chuàng)新及轉(zhuǎn)型。但是證券行業(yè)一線管理經(jīng)驗(yàn)的缺乏又成為瞿秋平不得不直面的短板,實(shí)踐管理能力仍待檢驗(yàn)。
        而管理層一向比較穩(wěn)定的海通證券,一年多來以來經(jīng)歷了頻繁的高層動(dòng)蕩。2013年1月23日,海通證券發(fā)布了《關(guān)于沈德高先生不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理的公告》,公司副總經(jīng)理沈德高因到退休年齡,不再擔(dān)任公司副總經(jīng)理職務(wù)。2013年3月26日,海通證券監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議決議公告顯示,錢世政因工作原因,向公司第五屆董事會(huì)提出辭去海通證券董事及副董事長職務(wù)。公司于2013年8月22日召開第五屆董事會(huì)第十九次會(huì)議,審議通過了《關(guān)于聘任裴長江先生擔(dān)任公司副總經(jīng)理的議案》。2014年3月份,上海市政府網(wǎng)站發(fā)布市管干部任前公示,現(xiàn)任海通證券副總經(jīng)理、黨委委員的吳斌,擬任大文廣副總裁。
        業(yè)內(nèi)人士稱,如何填補(bǔ)空缺,搭建優(yōu)秀穩(wěn)定的高管班底或成為瞿秋平上任后首先要解決的問題。

        資管與創(chuàng)新業(yè)務(wù):潛在風(fēng)險(xiǎn)如何化解?

        頻繁的人事動(dòng)蕩已經(jīng)影響到了海通證券的業(yè)績。雖然2013年海通證券的營業(yè)收入和凈利潤繼續(xù)穩(wěn)步增長。但是從公司的幾大主營業(yè)務(wù)來看,各板塊發(fā)展已嚴(yán)重失衡,其中自營業(yè)務(wù)大幅增長成為最大的亮點(diǎn),而資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)則嚴(yán)重拖了后腿。而巧合的是,主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理吳斌即將離職,不得不讓人將二者聯(lián)系起來。
        據(jù)海通證券2013年年報(bào)顯示,海通證券的證券及期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為49.89%,比上年增加3.97個(gè)百分點(diǎn);自營業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為86.20%,比上年增加45.49個(gè)百分點(diǎn);資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為9.46%,比上年減少26.34個(gè)百分點(diǎn);投資銀行業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為34.58%,比上年減少5.30個(gè)百分點(diǎn);境外業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為43.44%,比上年增加12.54個(gè)百分點(diǎn);直投業(yè)務(wù)的營業(yè)利潤率為84.39%,比上年增加4.31個(gè)百分點(diǎn)。
        據(jù)了解,作為公司副總經(jīng)理,吳斌主要負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略發(fā)展及信息技術(shù)(IT)治理,是整個(gè)海通證券高管團(tuán)隊(duì)中最年輕的、也是唯一的70后成員。公開資料顯示,吳斌生于1973年1月,1998年7月加入海通證券,2012年3月起出任海通證券副總經(jīng)理。2010年1月至2012年8月,任海通國際證券集團(tuán)有限公司非執(zhí)行董事;2010年8月至今,任海通國際控股有限公司董事;2011年3月至今,任海通戰(zhàn)略發(fā)展與IT治理委員會(huì)主任;2011年5月至今,任海通投資銀行委員會(huì)委員。現(xiàn)任海通證券股份有限公司副總經(jīng)理、黨委委員,擬任上海文化廣播影視集團(tuán)副總裁。
        而據(jù)公司某內(nèi)部人士在接受媒體采訪時(shí)透露,“去年8月裴長江入職海通以后,公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)就由裴來負(fù)責(zé),吳斌主要負(fù)責(zé)公司戰(zhàn)略和信息技術(shù)部。但吳走后公司是調(diào)整目前領(lǐng)導(dǎo)業(yè)務(wù)分管范圍還是新聘副總經(jīng)理暫時(shí)還不清楚。”
        此外,海通證券的創(chuàng)新業(yè)務(wù)也暴露出了風(fēng)險(xiǎn)。近日,上海證監(jiān)局對海通證券的兩融業(yè)務(wù)違規(guī)行為出具警示函。
        業(yè)內(nèi)人士稱,13年的李明山時(shí)代奠定了海通證券行業(yè)排頭兵的地位。但公司高層的動(dòng)蕩加劇,創(chuàng)新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)暴露,而且隨著互聯(lián)網(wǎng)金融的興起,券商傳統(tǒng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)模式也迎來新的挑戰(zhàn),傭金率面臨進(jìn)一步下滑的壓力,如何保持海通證券一直以來行業(yè)“老二”的地位,繼往開來,就落在了接任者的肩上。

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