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    1. 基金從業(yè)人員可炒股 持股時間須至少3個月
      2013-12-31   作者:陳春雨  來源:證券時報
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          基金從業(yè)人員可以炒股了。昨日,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式發(fā)布《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》,為基金管理公司如何管理從業(yè)人員的證券投資行為提供了基本規(guī)范。
        今年6月實施的新《基金法》明確規(guī)定,允許基金從業(yè)人員進行證券投資,但應(yīng)當建立申報、登記、審查、處置等管理制度,避免與其管理基金的持有人發(fā)生利益沖突。
        為貫徹落實新《基金法》規(guī)定,昨日公布的《指引》對基金從業(yè)人員的證券投資提出了基本要求,明確要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資遵循長期投資理念,持有證券的最短期限原則上不得低于3個月,且不得在基金管理人規(guī)定的持有期限內(nèi)賣出所持證券,特殊情況提前賣出須經(jīng)基金管理人批準。
        在放開從業(yè)人員炒股限制的同時防止老鼠倉,《指引》特別強調(diào),基金管理人要嚴格防范利益沖突,在與基金持有人利益發(fā)生沖突時,應(yīng)遵循基金持有人利益優(yōu)先的原則。嚴禁基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務(wù)便利謀取個人利益、與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突、欺詐欺騙或市場操縱性交易等。
        對于各基金公司,《指引》要求基金管理人建立基金從業(yè)人員證券投資內(nèi)部管理制度,遵循合法性、審慎性、有效性原則,覆蓋基金從業(yè)人員投資的各個環(huán)節(jié),包括賬戶申報制度、指定券商制度、投資申報制度、投資審查制度、定期報告制度、跟蹤分析制度等,要求基金管理人明確納入申報的投資品種、利害關(guān)系人范圍、最短投資期限,指定專門部門,配備必要人員,建立管理監(jiān)控信息系統(tǒng),做好相關(guān)管理工作。據(jù)了解,各基金公司將在3個月內(nèi)將本機構(gòu)制定的證券投資管理制度報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。此外,協(xié)會對基金管理人和基金從業(yè)人員執(zhí)行指引的情況進行監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)未能有效執(zhí)行指引要求的,將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施和自律處分措施,涉嫌違法違規(guī)的移交證監(jiān)會處理。

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