霧罩申城。
“最近的心情和天氣一樣糟糕，人都比較壓抑。”一位基金行業(yè)人士告訴記者，這次查案的牽涉面比較廣，可能不僅限于基金行業(yè)了。
11月27日，“上海5名基金經(jīng)理被證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查老鼠倉”的消息突然傳開，并在11月29日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍曾明確回應(yīng)稱，對(duì)部分基金公司及旗下賬戶涉嫌利用未公開信息進(jìn)行交易的情況，目前正在進(jìn)行調(diào)查之中，沒有所謂“帶走”基金經(jīng)理，只是要求基金經(jīng)理協(xié)助調(diào)查。
有業(yè)內(nèi)人士向21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者透露，此前受牽連的5家基金公司中，目前較為確定的一家則是匯添富基金，涉案基金經(jīng)理蘇競(jìng)也于11月22日，因公司內(nèi)部公司調(diào)整，卸任基金經(jīng)理職務(wù)。據(jù)知情人士向記者透露，匯添富基金的蘇競(jìng)前兩天還在公司出現(xiàn)，但12月9日當(dāng)天并未見其身影。
此外，據(jù)另一位消息人士透露，已聽說異地證監(jiān)局在查辦老鼠倉。“此次老鼠倉也可能是馬樂案調(diào)查的延續(xù)。”
蘇競(jìng)提前卸任
“有些真的只是協(xié)助調(diào)查，有的是被調(diào)查。”據(jù)消息人士透露，目前調(diào)查進(jìn)展較為明朗的只有匯添富的基金經(jīng)理蘇競(jìng)，其余的還沒確切消息。
盡管在老鼠倉消息傳出時(shí)，匯添富基金也予以否認(rèn)。21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道記者聯(lián)系匯添富基金相關(guān)人士，但匯添富公司并沒有做進(jìn)一步表態(tài)，公司口徑與證監(jiān)會(huì)保持一致。不過，記者在業(yè)內(nèi)了解到，匯添富基金的口風(fēng)已經(jīng)不如此前強(qiáng)硬，對(duì)相關(guān)的涉案人員情況并未正面否認(rèn)。
但值得注意的是，在消息傳出一周之前，匯添富基金悄然發(fā)布了蘇競(jìng)卸任基金經(jīng)理職務(wù)的公告。
11月22日，匯添富基金發(fā)布《關(guān)于調(diào)整基金經(jīng)理的公告》稱，蘇競(jìng)因公司內(nèi)部工作調(diào)整，卸任匯添富均衡增長(zhǎng)股票、匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健混合基金的基金經(jīng)理職務(wù)，并轉(zhuǎn)任公司其他工作崗位。
公開資料顯示，蘇競(jìng)畢業(yè)于上海海事大學(xué)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，曾任北京中國(guó)運(yùn)載火箭技術(shù)研究院助理工程師、上海申銀萬國(guó)證券研究所高級(jí)研究員、上投摩根基金管理有限公司高級(jí)行業(yè)研究員、博時(shí)基金管理有限公司高級(jí)行業(yè)研究員。
他于2006年9月加入?yún)R添富基金，任高級(jí)行業(yè)分析師，2007年3月6日至2007年10月7日任匯添富優(yōu)勢(shì)精選混合型證券投資基金的基金經(jīng)理助理。2007年10月至2013年5月?lián)螀R添富優(yōu)勢(shì)精選基金經(jīng)理，2007年12月至2013年11月曾擔(dān)任匯添富均衡基金經(jīng)理，2008年7月至2013年11月曾擔(dān)任匯添富藍(lán)籌基金經(jīng)理。
“他獨(dú)自管理的匯添富藍(lán)籌基金規(guī)模不大，但業(yè)績(jī)挺不錯(cuò)的。”業(yè)內(nèi)人士表示，蘇競(jìng)管理的另一只匯添富均衡增長(zhǎng)基金是匯添富規(guī)模最大的基金，產(chǎn)品實(shí)行多基金經(jīng)理制。
據(jù)好買基金統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，匯添富均衡增長(zhǎng)基金最新的規(guī)模數(shù)據(jù)是145.34億元，在蘇競(jìng)?cè)温毜慕?年時(shí)間內(nèi)，該基金任期回報(bào)為-17.23%；而匯添富藍(lán)籌穩(wěn)健基金目前規(guī)模為2.2億元，在蘇競(jìng)執(zhí)掌的5年又153天期間回報(bào)率為66.49%，同期同類基金產(chǎn)品的平均業(yè)績(jī)?yōu)?2.11%。
在上述兩只基金產(chǎn)品的前五大重倉股中，益佰制藥和盛運(yùn)股份均占得了兩席。值得注意的是，此前華寶興業(yè)身陷內(nèi)幕交易事件，也是禍起盛運(yùn)股份。
調(diào)查仍在繼續(xù)
在監(jiān)管方式上，此次稽查堪稱馬樂案風(fēng)格延續(xù)。
“和之前查馬樂案件一樣，這次也是大數(shù)據(jù)監(jiān)管。”基金人士表示，盡管近年來，對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管越來越嚴(yán)，但監(jiān)控的區(qū)域、時(shí)效方面，由公司系統(tǒng)來監(jiān)測(cè)還是很難發(fā)現(xiàn)問題。
上述人士進(jìn)而表示，今年上半年在查馬樂案的時(shí)候，還有不少有嫌疑的賬戶，監(jiān)管層還是會(huì)跟進(jìn)調(diào)查的。
據(jù)悉，今年上半年，深交所交易監(jiān)控系統(tǒng)查出有兩個(gè)賬戶與博時(shí)精選的持倉高度重合，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理馬樂涉嫌違規(guī)的問題。
“利用大數(shù)據(jù)調(diào)查老鼠倉，主要是通過模型在海量的交易數(shù)據(jù)中，調(diào)查違規(guī)行為。”業(yè)內(nèi)人士告訴記者，當(dāng)時(shí)證監(jiān)會(huì)給博時(shí)基金的指導(dǎo)意見就是，公司需要加強(qiáng)對(duì)員工的通信、旗下基金異常交易情況的監(jiān)控力度。
在大數(shù)據(jù)監(jiān)管實(shí)行之前，金融行業(yè)的老鼠倉事件基本都來源于舉報(bào)和監(jiān)管層的現(xiàn)場(chǎng)檢查。而近期，隨著“數(shù)字稽查”的不斷升級(jí)，案件線索發(fā)現(xiàn)、報(bào)送的及時(shí)性和精準(zhǔn)度也在提高。
“現(xiàn)在搞得行業(yè)里人人自危。”業(yè)內(nèi)人士向記者表示，不是因?yàn)閰⑴c內(nèi)幕交易而自危，是擔(dān)心自己工作所涉及的項(xiàng)目、公司被牽扯進(jìn)去，大家都處于高度敏感狀態(tài)。