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    1. 證監局大數據監管查辦老鼠倉
      涉嫌經理提前卸任
      2013-12-10   作者:  來源:21世紀經濟報道
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          霧罩申城。
        “最近的心情和天氣一樣糟糕,人都比較壓抑。”一位基金行業人士告訴記者,這次查案的牽涉面比較廣,可能不僅限于基金行業了。
        11月27日,“上海5名基金經理被證監會要求協助調查老鼠倉”的消息突然傳開,并在11月29日,證監會新聞發言人張曉軍曾明確回應稱,對部分基金公司及旗下賬戶涉嫌利用未公開信息進行交易的情況,目前正在進行調查之中,沒有所謂“帶走”基金經理,只是要求基金經理協助調查。
        有業內人士向21世紀經濟報道記者透露,此前受牽連的5家基金公司中,目前較為確定的一家則是匯添富基金,涉案基金經理蘇競也于11月22日,因公司內部公司調整,卸任基金經理職務。據知情人士向記者透露,匯添富基金的蘇競前兩天還在公司出現,但12月9日當天并未見其身影。
        此外,據另一位消息人士透露,已聽說異地證監局在查辦老鼠倉。“此次老鼠倉也可能是馬樂案調查的延續。”

        蘇競提前卸任

        “有些真的只是協助調查,有的是被調查。”據消息人士透露,目前調查進展較為明朗的只有匯添富的基金經理蘇競,其余的還沒確切消息。
        盡管在老鼠倉消息傳出時,匯添富基金也予以否認。21世紀經濟報道記者聯系匯添富基金相關人士,但匯添富公司并沒有做進一步表態,公司口徑與證監會保持一致。不過,記者在業內了解到,匯添富基金的口風已經不如此前強硬,對相關的涉案人員情況并未正面否認。
        但值得注意的是,在消息傳出一周之前,匯添富基金悄然發布了蘇競卸任基金經理職務的公告。
        11月22日,匯添富基金發布《關于調整基金經理的公告》稱,蘇競因公司內部工作調整,卸任匯添富均衡增長股票、匯添富藍籌穩健混合基金的基金經理職務,并轉任公司其他工作崗位。
        公開資料顯示,蘇競畢業于上海海事大學,經濟學碩士,曾任北京中國運載火箭技術研究院助理工程師、上海申銀萬國證券研究所高級研究員、上投摩根基金管理有限公司高級行業研究員、博時基金管理有限公司高級行業研究員。
        他于2006年9月加入匯添富基金,任高級行業分析師,2007年3月6日至2007年10月7日任匯添富優勢精選混合型證券投資基金的基金經理助理。2007年10月至2013年5月擔任匯添富優勢精選基金經理,2007年12月至2013年11月曾擔任匯添富均衡基金經理,2008年7月至2013年11月曾擔任匯添富藍籌基金經理。
        “他獨自管理的匯添富藍籌基金規模不大,但業績挺不錯的。”業內人士表示,蘇競管理的另一只匯添富均衡增長基金是匯添富規模最大的基金,產品實行多基金經理制。
        據好買基金統計數據顯示,匯添富均衡增長基金最新的規模數據是145.34億元,在蘇競任職的近6年時間內,該基金任期回報為-17.23%;而匯添富藍籌穩健基金目前規模為2.2億元,在蘇競執掌的5年又153天期間回報率為66.49%,同期同類基金產品的平均業績為22.11%。
        在上述兩只基金產品的前五大重倉股中,益佰制藥和盛運股份均占得了兩席。值得注意的是,此前華寶興業身陷內幕交易事件,也是禍起盛運股份。

        調查仍在繼續

        在監管方式上,此次稽查堪稱馬樂案風格延續。
        “和之前查馬樂案件一樣,這次也是大數據監管。”基金人士表示,盡管近年來,對內幕交易的監管越來越嚴,但監控的區域、時效方面,由公司系統來監測還是很難發現問題。
        上述人士進而表示,今年上半年在查馬樂案的時候,還有不少有嫌疑的賬戶,監管層還是會跟進調查的。
        據悉,今年上半年,深交所交易監控系統查出有兩個賬戶與博時精選的持倉高度重合,進而發現基金經理馬樂涉嫌違規的問題。
        “利用大數據調查老鼠倉,主要是通過模型在海量的交易數據中,調查違規行為。”業內人士告訴記者,當時證監會給博時基金的指導意見就是,公司需要加強對員工的通信、旗下基金異常交易情況的監控力度。
        在大數據監管實行之前,金融行業的老鼠倉事件基本都來源于舉報和監管層的現場檢查。而近期,隨著“數字稽查”的不斷升級,案件線索發現、報送的及時性和精準度也在提高。
        “現在搞得行業里人人自危。”業內人士向記者表示,不是因為參與內幕交易而自危,是擔心自己工作所涉及的項目、公司被牽扯進去,大家都處于高度敏感狀態。

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