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    1. 光大證券再收罰單 IPO保薦項目“未能勤勉盡責”
      2013-11-29   作者:  來源:經(jīng)濟參考報
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          8·16事件對于光大證券,似乎只是麻煩的開始。剛剛繳納了5.23億元的巨額罰款,光大證券因天豐節(jié)能IPO造假事件再收罰單。
        22日,光大證券發(fā)布公告稱,收到證監(jiān)會《行政處罰及市場禁入事先告知書》,因公司在核查天豐節(jié)能首次公開發(fā)行股票并上市申請材料以及財務自查過程中未勤勉盡責,導致出具的發(fā)行保薦書和財務自查核查報告中存在虛假記載。證監(jiān)會擬決定:一、對光大證券給予警告,沒收業(yè)務收入215萬元,并處以430萬元罰款;二、對涉案的保薦代表人李瑞瑜、水潤東給予警告,分別處以30萬元罰款并采取終身證券市場禁入措施。(摘自中國證券報。整理:史麗)

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