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就在證監會公布對博時基金馬樂“老鼠倉”事件處理情況的同日,同一棟大樓的招商基金前副總經理楊奕也被爆出涉嫌“老鼠倉”。市場利益誘惑之下,基金經理、高管的道德風險仍在不斷加大。
近日記者從招商基金了解到,去年4月份公司收到一封匿名舉報信,直指該公司當時的副總經理楊奕有“老鼠倉”行為。招商基金對楊奕的相關權限進行限制,采取了強制休假等措施。去年7月底,楊奕離任副總經理;2012年8月初,楊奕完成離職手續,正式離開公司。相關監管機構亦高度重視,及時對其展開了調查。招商基金方面表示,楊奕目前正在接受相關監管機構的調查。
曾經的明星基金經理
資料顯示,畢業于芝加哥大學商學院的楊奕,擁有特許金融分析師(CFA)和中國注冊會計師(CPA)資格。1996年至2000年任職于中國寶安集團股份有限公司金融部負責集團投資和融資業務;2000年至2003年加入黃河證券,任深圳營業部副經理;2003年加入招商基金,曾任基金管理部高級研究員、固定收益投資部副總監、專戶資產投資部總監兼投資經理。
事實上,這位曾經創造了很多驕人業績的明星基金經理,在2012年7月以“個人原因”離開招商基金之時就引來各種猜測,而之后的去向也一度成疑。據介紹,楊奕在擔任招商基金專戶基金經理期間,是專戶界的明星基金經理。由楊奕主要管理的兩只投資組合在其管理的5年間實現較好的整體盈利。有關數據顯示,截至2012年底,楊奕曾經管理過的組合過往一年收益率為8.46%,排名靠前;另一組合成立以來累計收益率達到305.99%,6年累計收益率同類排名第一。
“據我了解,他社保管理的得很好,管理的專戶產品業績也都不錯,所以他離職的時候感覺比較突然。后來又一度有傳言說他返回了學校教書。”一位基金業內人士告訴記者。亦有業內人士表示,“最后的兩個月時間我們并不能確定楊奕在招商基金的狀態是怎么樣的,也并不清楚他有沒有去上班,我們能確定的只是,他離開時連一場正式的告別會都沒有。”
缺失的契約精神
一位基金業內人士指出,目前對楊奕違法操作的細節還不是很清楚,最后案件是否會被定性還要看司法機關的最終結果。不過如果按照舉報信內容和楊奕的工作性質來推測,“老鼠倉”的概率會比較大。而招商基金人士稱,楊奕遭舉報之后,招商基金對相關法律再次進行了梳理,“老鼠倉”是基金經理本身職業道德的問題,公司雖然建立了相關的政策制度來防范這種行為的發生,但是有些行為在制度之外、不受控制。
上投摩根唐建、南方基金王黎敏、融通基金張野、長城基金劉海及韓剛、景順長城圖強……近幾年來,盡管基金公司風控稽查等從未間斷,但“老鼠倉”事件仍然不斷發生。業內人士認為,“老鼠倉”的頻發,實際上是這些基金經理契約精神的缺失。基金經理代客理財并收取費用,就應該恪守誠實守信的義務,客戶利益高于管理人利益,連楊奕這樣的業界明星都涉嫌“老鼠倉”,更可見中國基金業多么需要強調和培養契約精神。據知情人士透露,此次楊奕涉嫌“老鼠倉”的主要賬戶,并不在其直系親屬名下。雖然基金公司要求員工本人和直系親屬的證券投資賬戶都必須報備,但利用直系親屬做“老鼠倉”的屬于極少數情況,而利用非直系親屬的外圍賬戶做“老鼠倉”則較難被發現。
招商基金或受影響
招商基金相關人士表態稱,公司對該類事件始終堅持“零容忍”原則。同時,公司堅決支持監管部門對違法違規行為的查處和打擊,這種行為對基金公司而言也是有巨大損害的,若公司員工出現類似行為,無論是誰,無論職務高低,公司決不姑息包庇,堅決配合相關部門進行查處。招商基金在投研流程、內部控制、人員管理方面已經建立了比較完善的機制措施,在事件發生后,通過認真自查和梳理,更進一步細化和完善了相關制度流程的管理細節,進一步強化了員工管理和培訓教育的相關措施。
楊奕被調查也使得招商基金受到影響。市場人士表示,招商基金未來可能會面臨著類似博時基金的處罰。證監會近日就決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監管措施,在整改期間暫停受理和審核該公司所有新產品和新業務申請。部分市場人士指出,如果參照博時基金的標準,或許招商基金未來的新產品業務也將受到影響。