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    1. 嚴查基金子公司:證監會"吹風會"刮遍京滬深
      2013-09-09   作者:李滬生  來源:理財周報
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          嚴查基金子公司:證監會“吹風會”刮遍京滬深風控反復被提及,產品不能保底承諾是底線
        會上監管層提了三點要求:子公司產品不能有保底承諾;完善風控流程,不熟悉的領域不要輕易冒險;監管層將嚴格監管。
        自第一批工銀瑞信、平安大華和嘉實的子公司成立以來,子公司的發展可謂迅猛,不到1年的時間已經先后有41家成立,大半基金公司均參與其中。
        就在8月26日下午,中國基金業協會召集上海近20家基金公司旗下子公司的主要負責人在上海舉行座談會,上海證監局基金處處長也出席會議。
        在座談會上,證監局不止一次強調子公司的風險控制,并表示監管層將嚴格監督。

        多次開會,反復提及風控

        8月26日下午,地處上海市浦東新區世紀大道1600號陸家嘴商務廣場1115室,上海基金同業公會內,正熱火朝天地開著一場座談會。
        “會議開始前就給了一個表格,然后證監局處長讓各基金子公司負責人一一介紹了相關情況,包括業務、人員各方面!币慌c會人士向記者透露。
        據悉,當日上海近20家基金子公司負責人均參加了會議,“上海這里的都參加了,此前不就是證監會來上;鸸具@里抽查嗎,抽查的就是關于子公司的問題,現在開個會是從根本上再提一下!鄙鲜雠c會人士表示。
        “聽說不光是上海,北京和深圳也開了會。”滬上一家次新基金公司子公司負責人表示,“有的公司子公司是完全放權的,有的則是由母公司代管風控,不管哪種方式,監管層都很在意,會上不止一次地強調風控!
        據與會人士透露,會上監管層對各負責人提出了三點要求:1.基金子公司產品不能有保底承諾。無論是口頭上還是文字上的明示暗示,這是底線;2.子公司自身要完善風控流程,注重業務安全性,不熟悉的領域不要輕易冒險;3.監管層將嚴格監管。
        “我們公司確實在風控這一塊是由母公司代管的,還沒有獨立,這次會上確實聽到了很多好的意見,不過在我看來,這個會議其實是個座談會,了解各家情況,沒有政策性的要求,大家互相學習!睖弦患一鸸究偨浝硗嘎丁
        據上述與會人士表示,與會的子公司都表示會非常重視風控的工作!按_實要重視風控,說實話,你看現在很多公司做的房地產信托這類項目,一看就是信托不能做的,肯定存在很大的風險,監管層也很擔心,因為一旦子公司出了事情,母公司也肯定逃不掉!
        “不光如此呢,9月3日,監管層還給每家子公司發了一個文,具體內容我沒有看到,不過聽說是對會議內容的強調和補充!睖弦患一鸸臼袌霾咳耸客嘎。
        值得一提的是,今年年初,證監會部署了2013年度基金公司現場檢查工作,檢查的范圍涵蓋基金公司子公司,而該行動在8月底已經結束。
        “沒聽到什么特別的情況,他們也就是過來看看風控看看運營,目前也沒有聽說有哪家公司有問題。不過監管層確實對子公司很在意,今年以來就有過三四次調查了,我估計接下來應該還有,而且動作還不小!鄙鲜龌鸸究偨浝肀硎。

        子公司發展迅猛

        其實,《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》自去年11月起開始實行,不足一年時間內,已有41家基金公司的子公司成立,發展速度之快讓人咋舌。
        根據公開披露數據,截至今年4月底,證監會批準了34家基金子公司,其中有19家已經開展了業務,總規模超過600億元;而到了今年6月底,證監會核準設立的38家子公司中,管理賬戶已經達到368個,管理資產規模達到1500億元,約占基金公司非公募業務的16%。盡管此后沒有新的官方數據出爐,但近期業內流傳的數據顯示,截至目前,基金子公司的規模已超過4000億元。
        “這才1年就發展到4000億元,這用不了幾年,規模都要超過公募業務了。監管層肯定不愿意看到這個情況!鄙鲜龃涡禄鸸咀庸矩撠熑讼蛴浾咛寡裕浔硎,此前雖有傳言稱證監會暫停了子公司審批流程,也確實有好幾個月未有子公司獲批,但是此后依然爆發式成立,監管層不得不要求基金公司在業務發展上放緩腳步。
        據記者了解,目前滬上子公司主要業務形式基本可以分為幾類:一是通道類業務,基金子公司在其中僅充當一個通道的角色,并從中收取一個較低的通道費用,該類業務在子公司業務中占比較大,不少子公司均以此業務為主;二是融資類業務,主要包括房地產項目融資和地方財政平臺融資,匯添富此前攜手新華聯則是非常鮮明的一個案例;三是基于傳統證券投資(專戶)業務延伸的股權質押和資產證券化業務。
        “不過現在很多公司的業務性質都是照搬信托公司,肯定有風險的,加上現在子公司成立的越來越多,彼此間的競爭也一定會帶來更大的風險,反正我認為監管層未來肯定會變得相當嚴格,子公司方面勢必要經歷一些沖擊!鄙鲜鰷匣鸸臼袌霾咳耸靠偨Y道。

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