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    1. 股基亞軍郭鵬飛被調查追蹤:仍在華寶興業上班
      2013-07-08   作者:李滬生  來源:理財周報
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        一連幾天,華寶興業新興產業基金經理郭鵬飛涉及內幕交易一事在滬上的基金圈內鬧得沸沸揚揚。
        Wind數據顯示,郭鵬飛管理的華寶興業新興產業基金今年上半年的復權單位凈值增長率是33.26%,僅次于上投摩根新興動力,位居股基亞軍。
        7月2日,華寶興業基金公司發布公告,稱收到證監會上海稽查局于6月28日發出的調查通知書,決定對公司所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調查。
        不過,多日過去,上海稽查局并未有最新消息發布,據一位接近華寶興業的人士透露,郭鵬飛如今依舊在公司上班,沒有任何異常表現。
        不少業內人士不由懷疑,這件事是否真的涉及違規?

        華寶興業新興產業基金表現優異

        7月,基金中報才剛披露。Wind數據顯示,華寶興業新興產業基金今年上半年的復權單位凈值增長率是33.26%,僅次于上投摩根新興動力。而截至7月4日的數據顯示,該基金6個月來的收益再次提升至44.78%。翻閱郭鵬飛以往的業績后,記者發現,其在2010年12月7日任職該基金的基金經理后,任期回報為28.93%,處于行業前四分之一。
        “一直以來比較低調,雖然處在前列,但是每次排名大家都比較關注前十,也就遺忘了之后的基金,雖然以前聽說過郭業績不錯,但是像這次這樣的真的是第一次。”滬上一大型基金公司投研人士透露。
        然而,就在7月2日,郭還未來得及細細品味自己的成績單時,就遭遇了巨大“打擊”。當日,華寶興業基金公告稱,公司于6月28日收到中國證監會上海稽查局的調查通知書,證監會將對華寶興業所管理的基金在交易盛運股份中涉嫌違反《證券法》的有關行為進行立案調查。
        華寶興業基金表示,該調查通知書所涉及的基金和行為為華寶興業新興產業基金于2011年2月期間的交易行為,該交易行為對該基金投資人利益未造成損失。為配合案件調查,公司已暫停該基金經理郭鵬飛的基金經理職務,由公司具有基金經理任職資格的其他基金經理代理。
        對于該基金經理被調查原因,華寶興業基金方面稱并不知情,“公司了解得比較少,調查也比較敏感,直到周五收到證監會通知才得知這個事情。”

        業內人士大呼突然

        對于這則突然的公告,上海基金業人士亦頗感意外。上述基金公司投研人士表示,“跟業內很多人打聽過,都覺得非常突然,之前有類似的丑聞,圈內人都會提前知道,但他這個事情非常突然,之前沒有任何的消息。”
        記者隨即撥打證監會電話詢問,其新聞發言人告訴記者,一切以公告為準吧,目前仍在調查過程中,并稱其也不了解具體的調查過程。
        不過,更蹊蹺的是,某華寶興業內部人士向記者透露,郭目前仍在公司上班,而且并未有監管層人員進入公司調查,“好像就證監會自己在調查,也沒有跟郭博有太多聯系。”
        公開資料顯示,郭鵬飛擁有特許金融分析師(CFA)資格,2004年2月加入華寶興業基金任行業研究員,在3年后被提升至公司研究部副總經理,2009年3月至2010年6月任公司研究部總經理。
        “他的業績不錯,倉位里都是牛股,從業績來看沒有造成損失,調查沒說是內幕交易,也沒說是老鼠倉,但是業內現在都在擔心,因為沒有損失也可以追責判刑。”滬上一家基金公司內部人士表示,其認為,投資者看重的只是基金是否盈利。

        “蹊蹺”的盛運股份

        此次事情發展或許源于一家上市公司——盛運股份。根據華寶興業新興產業披露的季報材料,該基金在建倉期就已買入盛運股份。
        2011年一季報顯示,華寶興業新興產業基金持有盛運股份154.99萬股,持股市值占基金凈值比為1.62%,盛運股份為其第八大重倉股,但2011年中報的前十大重倉股已無盛運股份。
        2012年中報,盛運股份再度現身,華寶興業新興產業共計持有盛運股份412.74萬股,持股市值占基金凈值比為2.59%,成為第七大重倉股,并于三季末增倉至470.73萬股,年末再增持至579.39萬股。2013年一季報顯示,華寶興業新興產業基金持有盛運股份614萬股,為第四大重倉股,持股市值占基金凈值比為4.83%。
        Wind數據顯示,盛運股份在2010年12月7日至2011年2月16日期間股價從14.345元漲至17.375元,漲幅達到21.12%,,直至2011年2月17日公司公布2010年度業績快報,才披露了計劃“每10股轉增10股”的資本公積金轉增股本方案,而公告中所述2011年整個2月份,盛運股份股價從月初的30.7元漲至月末32.71元,其間亦并未出現暴漲暴跌。
        “調查通知書只提到2011年2月在交易盛運股份時有違法行為,其他時段暫沒有涉及。”上述滬上基金公司人士表示。
        但值得注意的是,從2011年至今,盛運股份前十大流通股股東中一直保持有6個基金席位。
        更加蹊蹺的是,記者翻閱了盛運股份2012年年報后發現,在公司披露的調研名單中,并未出現華寶興業公司的名字,反之卻有另外近20家基金公司在去年先后進行實地調研。
        有知情人士表示,盛運股份在一定程度上不能算作一只好的個股,盈利能力較差,不知為何在一級市場表現突出,“弄不懂,這家公司基本面并沒有多好,但是卻很受基金追捧。”

        可能受下游牽連

        近兩年多來,盛運股份利好事項,主要是向垃圾發電業務轉型重組,今年5月公司重組事宜已獲證監會通過。今年二季度以來,其股價上漲近90%,而這自然給重倉持股的華寶興業貢獻不小。“說到底,這件事情跟之前抓老鼠倉不一樣,之前的行為都是監管層直接調查公司或者個人時抓住的,這個事情在我看來更多的是查下游的時候牽扯出來的。”上述滬上大型基金公司人士猜測道。
        這些猜測,都來自6月14日盛運股份的公告,時任副總經理、董秘劉玉斌于6月9日收到證監會上海稽查局《調查通知書》。證監會決定對劉玉斌涉嫌泄露內幕信息立案調查。涉及的正是發生在2011年的事。
        當記者撥打盛運股份董事會秘書的座機時,得到的回復是:“我們這里是股份公司,你這是關于證券股票方面的事情,我們這邊不清楚公告發出去的內容,你聯系合肥公司電話吧。”

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