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    1. 國泰建信兩分級(jí)基金違規(guī)降低申(認(rèn))購門檻
      2013-03-18   作者:劉明  來源:證券時(shí)報(bào)
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          分級(jí)基金5萬元的認(rèn)購和申購門檻出現(xiàn)松動(dòng)。證券時(shí)報(bào)記者發(fā)現(xiàn),已有兩只分級(jí)基金將場外認(rèn)(申)購門檻下調(diào)至1000元,并且在上報(bào)的新分級(jí)基金中,也有與監(jiān)管部門溝通下調(diào)認(rèn)購門檻的情況。
        業(yè)內(nèi)人士表示,將場外申購門檻降至1000元,有助于目前規(guī)模較小的分級(jí)基金提升規(guī)模更好運(yùn)作。
        證券時(shí)報(bào)記者發(fā)現(xiàn),正在發(fā)行的建信央視財(cái)經(jīng)50分級(jí)基金的場外認(rèn)購門檻已降至1000元,這是自2011年底《分級(jí)基金產(chǎn)品審核指引》規(guī)定單筆認(rèn)(申)購金額不得低于5萬元以來,記者見到的首例認(rèn)購門檻低于5萬元的分級(jí)基金。
        建信央視財(cái)經(jīng)50分級(jí)基金的發(fā)售公告顯示,通過建信基金網(wǎng)上交易系統(tǒng)首次認(rèn)購的最低限額為1000元,直銷機(jī)構(gòu)基金賬戶首次認(rèn)購金額不得低于5萬元,深交所會(huì)員單位場內(nèi)認(rèn)購最低為5萬份。
        無獨(dú)有偶,國泰國證房地產(chǎn)行業(yè)指數(shù)分級(jí)基金也在近期打開申贖時(shí),將場外單筆申購的最低金額調(diào)至1000元,場內(nèi)單筆申購的最低金額仍為5萬元。而在該基金今年1月份的發(fā)售公告中,場外單筆認(rèn)購的最低金額為5萬元。國泰國證房地產(chǎn)行業(yè)指數(shù)分級(jí)基金是首只認(rèn)購戶數(shù)未達(dá)上市條件的分級(jí)基金,成立時(shí)認(rèn)購戶數(shù)僅為357戶,在打開申贖將場外申購門檻調(diào)為1000元后,該基金持有人戶數(shù)迅速達(dá)到1292戶并上市。
        對(duì)于購買門檻的下調(diào),建信基金相關(guān)人士表示,一切以招募文件為準(zhǔn),場外認(rèn)購降至1000元是得到監(jiān)管部門認(rèn)可的,其他公司是否會(huì)下調(diào)并不清楚。國泰基金公司則表示,下調(diào)申購門檻有助于場外投資者的申購與基金上市。
        上海一家有分級(jí)基金產(chǎn)品上報(bào)的公司人士告訴記者,產(chǎn)品上報(bào)時(shí)與監(jiān)管部門溝通將認(rèn)購門檻降至1000元,最終還得看獲批的情況。
        除了上述分級(jí)基金調(diào)整最低購買金額外未見更多案例。與建信央視財(cái)經(jīng)50同時(shí)在售的另一只分級(jí)基金銀河滬深300成長指數(shù)分級(jí)基金,場內(nèi)外認(rèn)購門檻仍為5萬元。
        深圳一位資深業(yè)內(nèi)人士表示,此前監(jiān)管部門將分級(jí)基金認(rèn)購門檻提高至5萬元,主要是出于防范投資風(fēng)險(xiǎn)的考慮。不過,5萬元門檻一定程度上也影響了分級(jí)基金首發(fā)規(guī)模,不利于基金穩(wěn)定運(yùn)作。長期來看,降低門檻有利于分級(jí)基金發(fā)展。

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