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    1. 3類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募基金業(yè)務(wù)6月開(kāi)閘
      2013-02-19   作者:郭玉志  來(lái)源:上海證券報(bào)
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          入門(mén)門(mén)檻:證券公司為資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元;最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司為管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元;最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元。私募證券基金管理機(jī)構(gòu)為實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元;最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元。
        中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日正式發(fā)布《資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展公募證券投資基金管理業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下稱(chēng)《暫行規(guī)定》),這也意味著公募基金行業(yè)正式向其他合格資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)敞開(kāi)大門(mén),符合條件的證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)以及股權(quán)投資機(jī)構(gòu)等有望“嘗鮮”。《暫行規(guī)定》自2013年6月1日起施行。
        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,《暫行規(guī)定》充分吸收了社會(huì)各界的意見(jiàn),適當(dāng)降低了證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)三類(lèi)機(jī)構(gòu)直接開(kāi)展公募基金管理業(yè)務(wù)的門(mén)檻,增加了符合條件的股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)也可以申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)的規(guī)定。
        據(jù)悉,《暫行規(guī)定》對(duì)證券公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、私募證券基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提出了均須符合的基本條件,主要包括具有3年以上證券資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn),最近3年管理的證券類(lèi)產(chǎn)品業(yè)績(jī)良好;公司治理完善,內(nèi)部控制健全,風(fēng)險(xiǎn)管理有效;最近3年經(jīng)營(yíng)狀況良好,財(cái)務(wù)穩(wěn)健;誠(chéng)信合規(guī),最近3年在監(jiān)管部門(mén)無(wú)重大違法違規(guī)記錄,沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管部門(mén)調(diào)查,或者正處于整改期間;為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員。
        除此之外,《暫行規(guī)定》還對(duì)上述三類(lèi)機(jī)構(gòu)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)提出了特殊門(mén)檻。證券公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合資產(chǎn)管理總規(guī)模不低于200億元或者集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模不低于20億元;最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)等條件。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合管理資產(chǎn)規(guī)模不低于200億元;最近1個(gè)季度末凈資產(chǎn)不低于5億元等條件。私募證券基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合實(shí)繳資本或者實(shí)際繳付出資不低于1000萬(wàn)元;最近3年證券資產(chǎn)管理規(guī)模年均不低于20億元等條件。
        此外,證券公司通過(guò)其控股的資產(chǎn)管理子公司開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)、股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資管理機(jī)構(gòu)等其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)均須符合《暫行規(guī)定》要求的條件。
        證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示,《暫行規(guī)定》發(fā)布后,符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可以開(kāi)始進(jìn)行信息系統(tǒng)、制度流程、人員方面的準(zhǔn)備,于6月1日《證券投資基金法》實(shí)施后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)。
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