多只基金近期“扎堆”參與上市公司定向增發,使其三季度以來份額變動情況得以提前曝光。市場持續“破位”下跌,凈贖回依然為股票方向基金“主基調”。不過,弱市之中,部分業績表現優異的基金依然受到了投資者“追捧”。
凈贖回成主基調
上證報資訊統計顯示,近期有21只基金參與了東北證券和光明乳業的定向增發。上述21只基金中,13只基金遭遇不同程度的凈贖回,占比超過6成。由此可見,三季度以來市場表現疲軟,基民入市意愿驟降,股票方向基金依然延續凈贖回的主基調。
根據公告顯示,上投摩根旗下4只基金參與了光明乳業的定向增發,其中包括上投摩根雙息平衡、上投摩根成長先鋒、上投摩根內需動力、上投摩根行業輪動。申萬菱信基金旗下的申萬菱信盛利精選、申萬菱信新動力以及申萬菱信新經濟3只基金參與了光明乳業的定增。此外還有國泰基金旗下國泰金牛創新成長、國泰金鼎價值精選、國泰保本和國泰金鹿保本增值等4只基金。
東北證券的定增亦獲得了多只基金的“捧場”,其中包括南方基金旗下的南方成份精選、南方績優成長;興業基金旗下的興全趨勢、興全全球視野和興全滬深300;以及大成旗下的大成藍籌穩健、大成價值增長、大成創新成長、大成精選增值和大成財富管理2020生命周期。
以某只基金公告日“持有定向增發股票的賬面價值”除以“占資產凈值比例”再除以“公告中截止日期的最新凈值”,就可以推算出這只基金在參與定向增發當日的份額,將該份額與基金2季報時公布的份額比較,就可以得出3季度以來該基金的份額變動情況。
據測算,與二季度末份額相比,上述可申購的21只基金中,有13只遭遇凈贖回,但凈贖回比例整體不大,其中,10只基金凈贖回比例在2%以下,一只指數基金凈贖回超過4%,一只保本型基金凈贖回超過7%,此外,還有一只基金凈贖回達到了32.99%。
績優基金受追捧
整體來看,基金的業績成為影響投資者申贖基金的主要因素。基金的申贖在一定程度上亦反映出了較為成熟的投基理念,部分績優基金在弱市中受到投資者“追捧”。
如參與定向增發曝光申贖情況的4只上投摩根旗下的基金,有3只均獲得了凈申購,其中2只凈申購比例超過10%。具體來看,上投摩根行業輪動股票基金三季度以來獲得了4.09
億份的凈申購,凈申購比例高達25.88%。該基金今年以來業績表現突出,截至9月10日,該基金今年以來凈值上漲了10.04%。此外,上投摩根成長先鋒3季度以來獲得2.59億份凈申購,凈申購比例達到11.79%,截至9月10日,該基金上漲了7.79%。上投摩根雙息平衡凈申購2.59%,該基金漲幅為8.45%。
此外,國泰金牛創新成長獲得了1.86億份凈申購,凈申購比例為5.47%,截至9月10日,該基金上漲了7.14%。與此不同的是,該基金公司旗下兩只業績表現平淡的基金,3季度以來凈贖回有所放大。
值得注意的是,截至9月4日,興全全球視野3季度以來獲得了2.97億份凈申購,凈申購比例達到了22.68%。不過,該基金今年以來業績表現一般,僅上漲了0.52%。8月29日,興業基金公告稱,擬于2012年8月31日起的五個交易日內,通過代銷機構將原固有資金投資的興全可轉債基金中的1億份基金份額轉換為興全全球視野股票型基金的份額。由此可見,上述凈申購份額應該包括興業基金“自購”的部分。