“我不希望,中國(guó)每一位優(yōu)秀的基金經(jīng)理,最后都選擇離開(kāi);我真心希望,中國(guó)每一個(gè)基民,都能夠隨著中國(guó)基金業(yè)的成長(zhǎng)而收獲投資成功的幸福;我希望,每一個(gè)人都能過(guò)安寧的生活。”這是2009年7月鄭拓對(duì)被傳出5000萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)湯臣一品房產(chǎn)辟謠時(shí)所說(shuō)的話。然而,在證監(jiān)會(huì)通報(bào)其涉案金額高達(dá)5億余元、非法獲利高達(dá)1400余萬(wàn)元面前,鄭拓的這段話卻有著一種刻骨的諷刺意味。
5月23日,證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布通報(bào)指出,“因涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票,已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。”而在更早些日子,證監(jiān)會(huì)也公告稱,交銀施羅德原投資決策委員會(huì)主席李旭利2009年2月28日至2009年5月25日期間,利用職務(wù)便利,通過(guò)其實(shí)際控制的2個(gè)證券賬戶,先于或同期于其管理的基金買(mǎi)入或賣出相同股票2只,非法獲利1000余萬(wàn)元。
這意味著,交銀施羅德已經(jīng)出了兩個(gè)投資總監(jiān)級(jí)別的“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理,而且,這兩位基金經(jīng)理還先后擔(dān)任了交銀穩(wěn)健的基金經(jīng)理。人們不禁要問(wèn):怎么又是交銀施羅德?
證監(jiān)會(huì)通報(bào),交銀施羅德原基金經(jīng)理鄭拓在2007年3月至2009年8月實(shí)際管理交銀穩(wěn)健基金期間,利用任職優(yōu)勢(shì)獲取的交銀穩(wěn)健基金投資交易未公開(kāi)信息,使用夏某某、原某某證券賬戶,先于或同步于其管理的交銀穩(wěn)健基金買(mǎi)入或賣出股票50余只,累計(jì)成交金額達(dá)5億余元,非法獲利1400余萬(wàn)元。鄭拓使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部,賬戶資金更是通過(guò)其親屬、朋友等10余人銀行賬戶多道過(guò)橋走賬,刻意規(guī)避監(jiān)管,反稽查意圖明顯,極大增加了調(diào)查取證的難度。調(diào)查過(guò)程中,當(dāng)事人鄭拓、夏某某、原某某等均不配合調(diào)查,試圖隱瞞真相。
據(jù)媒體報(bào)道,鄭拓的“老鼠倉(cāng)”所涉及的證券和資金賬戶,主要?dú)w屬其前妻(2008年與鄭拓協(xié)議離婚)夏某某,及夏某某的嫂子原某某。2008年,鄭拓開(kāi)始使用其妻嫂原某某賬戶進(jìn)行交易,后雖然鄭拓與夏某某協(xié)議離婚,但鄭拓仍使用原某某的賬戶繼續(xù)從事“老鼠倉(cāng)”交易,至2009年8月,原某某賬戶資金量一度接近5000萬(wàn)元。
據(jù)有關(guān)辦案人員稱,2007年至2008年,鄭拓大部分的“老鼠倉(cāng)”交易都是在自己的辦公場(chǎng)所完成的。2008年證監(jiān)會(huì)加大對(duì)基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”打擊力度,特別是唐建、王黎敏案發(fā)后,鄭拓得到“啟發(fā)”。一方面把資金從開(kāi)戶于上海的夏某某賬戶轉(zhuǎn)入了親緣關(guān)系更遠(yuǎn)、開(kāi)戶地遠(yuǎn)在哈爾濱的原某某賬戶中;另一方面,交易也改為通過(guò)無(wú)線網(wǎng)卡和自己的筆記本電腦完成,個(gè)別交易則發(fā)生在出差時(shí)入住的酒店中。據(jù)稱,其資金轉(zhuǎn)賬行為也趨于隱蔽,使用的證券賬戶先后轉(zhuǎn)挪于上海、哈爾濱、北京等地多家證券營(yíng)業(yè)部,賬戶資金通過(guò)其親屬、朋友等十余人銀行賬戶過(guò)橋走賬。
公開(kāi)資料顯示,鄭拓畢業(yè)于復(fù)旦大學(xué)法律專業(yè),2001年入芝加哥大學(xué)商學(xué)院研習(xí)數(shù)量經(jīng)濟(jì)。2003年7月,鄭拓重回上海灘,2005年4月至2007年3月任職于海富通基金擔(dān)任基金經(jīng)理,2007年加入交銀施羅德基金,任投資副總監(jiān)和基金經(jīng)理。鄭拓于2009年從交銀施羅德離職,與同事合資創(chuàng)辦好望角投資公司。
目前,鄭拓已被公安機(jī)關(guān)依法采取強(qiáng)制措施。公開(kāi)資料顯示,自2008年上投摩根原基金經(jīng)理唐建首度因基金“老鼠倉(cāng)”遭到處罰以來(lái),已先后有南方基金原基金經(jīng)理王黎敏、融通基金原基金經(jīng)理張野、景順長(zhǎng)城原基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理劉海、長(zhǎng)城基金原基金經(jīng)理韓剛、國(guó)海富蘭克林原基金經(jīng)理黃林、光大保德信原基金經(jīng)理、投資總監(jiān)許春茂共計(jì)8位基金經(jīng)理先后因基金“老鼠倉(cāng)”受到了證監(jiān)會(huì)的行政處罰,其中,韓剛、許春茂均被判處了有期徒刑。再加上此前證監(jiān)會(huì)通報(bào)的交銀施羅德原基金經(jīng)理、投委會(huì)主席李旭利涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案件,鄭拓很可能成為中國(guó)公募基金歷史上第十位“老鼠倉(cāng)”基金經(jīng)理,并成為繼韓剛、許春茂之后受到刑事處罰的基金經(jīng)理。
從“老鼠倉(cāng)”涉及的金額來(lái)看,唐建獲利金額123.76萬(wàn)元,王黎敏非法獲利150.94萬(wàn)元,張野非法獲利229.48萬(wàn)元,涂強(qiáng)非法獲利37.95萬(wàn)元,劉海非法獲利13.47萬(wàn)元,韓剛非法獲利30.3萬(wàn)元,許春茂非法獲利209萬(wàn)元。而鄭拓此次“老鼠倉(cāng)”涉及金額5億余元,非法獲利1400萬(wàn)余元,很可能成為迄今為止公募基金歷史上最大的一只“碩鼠”。