今年以來(lái)基金公司頻繁贖回。近日諾德宣布將贖回其2010年9月自購(gòu)的債券基金諾德增強(qiáng)收益968.05萬(wàn)份,而這筆自購(gòu)曾經(jīng)使該基金勉強(qiáng)站在清盤(pán)紅線(xiàn)之上,但目前卻在虧損的狀態(tài)下被贖回。如今的諾德已成為“微基”集中地,一季度末6只基金中便有3只規(guī)模不足一億份。
虧損贖回救火資金
諾德基金公司昨日宣布將于5月25日起的5個(gè)交易日內(nèi)贖回債券基金諾德增強(qiáng)收益968.05萬(wàn)份。而一季度末,諾德增強(qiáng)收益規(guī)模僅為5384.15萬(wàn)份,按其5月21日凈值0.997元計(jì)算,資產(chǎn)規(guī)模為5367.99萬(wàn)元;如果贖回968.05萬(wàn)份,即規(guī)模縮減965.15萬(wàn)元,降至4402.84萬(wàn)元,低于5000萬(wàn)元的清盤(pán)紅線(xiàn)。
諾德基金向記者表示,諾德增強(qiáng)收益二季度獲得大量申購(gòu),“贖回之后不會(huì)低于5000萬(wàn)元那是肯定的”。而具體到贖回原因,則稱(chēng)“不太清楚”,為公司的資金安排。
實(shí)際上,當(dāng)初諾德基金自購(gòu)即是為了挽救掙扎于清盤(pán)紅線(xiàn)的諾德增強(qiáng)收益。2010年9月10日,諾德基金宣布自購(gòu)諾德增強(qiáng)收益不超過(guò)1100萬(wàn)元。2010年三季度末,諾德增強(qiáng)收益規(guī)模為1.23億份,但四季度則驟降至5791.58萬(wàn)份,多虧其1100萬(wàn)元的自購(gòu)才不至于資產(chǎn)規(guī)模低于5000萬(wàn)元。
而從2010年9月10日至今年5月21日,諾德增強(qiáng)收益凈值下跌3.4%,以1100萬(wàn)元計(jì)算虧損37.4萬(wàn)元。
諾德基金為旗下基金救火也不是第一次了。2009年9月諾德成長(zhǎng)便因發(fā)行不理想而延長(zhǎng)募集期。其中諾德基金公司自購(gòu)1000萬(wàn)元撐場(chǎng),公司員工認(rèn)購(gòu)50.49萬(wàn)份。最終諾德成長(zhǎng)首募以5.14億份結(jié)束。
2010年6月,諾德中小盤(pán)發(fā)行期間,諾德基金再次自購(gòu)1000萬(wàn)份,總份額占比2.75%;甚至其公司員工認(rèn)購(gòu)高達(dá)581.31萬(wàn)份,總份額占比1.60%。而諾德中小盤(pán)最終首募規(guī)模僅為3.64億份。
旗下半數(shù)基金成微基
2012年一季度末,諾德基金資產(chǎn)總規(guī)模為35.11億元,在66家基金公司中排名第57位,旗下6只基金份額規(guī)模合計(jì)41.64億份。
6只基金中諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì)一“基”獨(dú)大,規(guī)模為29.24億份,其余5只基金中則有3只規(guī)模不足1億份,可謂“微基”集中地。除諾德增強(qiáng)收益0.54億份之外,諾德主題靈活為0.68億份,諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì)為0.78億份。此外,諾德中小盤(pán)2.92億份,諾德優(yōu)選30為7.49億份。
今年諾德擴(kuò)展稍顯積極。目前已經(jīng)成立兩只新基金,分別是諾德雙翼和諾德周期。前者首募規(guī)模為4.04億份,后者首募規(guī)模為5.78億份。而4月24日,其新基金諾德深證300指數(shù)分級(jí)獲批。
不過(guò),諾德基金今年以來(lái)的業(yè)績(jī)與基金規(guī)模一樣,大多墊底。
截至5月16日,4只股票型基金中,諾德中小盤(pán)收益為1.47%,在293只同類(lèi)型基金中排名第246位。諾德優(yōu)選30上漲1.47%,排名第246位。而諾德成長(zhǎng)和諾德價(jià)值表現(xiàn)與之分化,分別上漲6.83%和7.49%位列前100位。
配置型基金諾德靈活配置下跌0.81%,在同類(lèi)型78只基金中排名第73位。債券型基金諾德強(qiáng)債上漲3.32%,在同類(lèi)型219只基金中排名第148位。
今年8家公司已贖回
今年以來(lái),包括諾德共有8家基金公司贖回之前的自購(gòu)基金,即工銀瑞信、華安、匯添富、南方、富國(guó)、興業(yè)全球和中歐。
工銀瑞信于昨日開(kāi)始為期5個(gè)交易日的連續(xù)贖回。5月18日,工銀瑞信基金公司公告稱(chēng),其于5月22日起的5個(gè)交易日內(nèi),贖回工銀核心價(jià)值和工銀精選平衡兩只基金,贖回規(guī)模分別為7260.65萬(wàn)份和1549.83萬(wàn)份。而兩只基金成立之初,工銀瑞信基金公司都分別認(rèn)購(gòu)了2000萬(wàn)元;工銀核心價(jià)值曾于2007年11月16日進(jìn)行了份額拆分。
截止5月21日,工銀核心價(jià)值累積凈值為3.7070元,工銀平衡精選累積凈值為1.8112元。即是,工銀瑞信在兩只基金上共賺得1.103億元。工銀瑞信在公告中表示,贖回是因“公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要”。工銀核心價(jià)值今年以來(lái)凈值微漲0.98%,工銀精選平衡今年以來(lái)凈值上漲2.45%,
匯添富共贖回4只基金,今年以來(lái)贖回?cái)?shù)量暫時(shí)最多,總贖回份額為1.31億份。分別是匯添富成長(zhǎng)焦點(diǎn)2261.11萬(wàn)份、匯添富均衡增長(zhǎng)2317.88萬(wàn)份、匯添富上證綜指3353.59萬(wàn)份、匯添富優(yōu)勢(shì)精選5216.68萬(wàn)份。
華安贖回3只基金,合計(jì)1.74億份。分別是華安寶利配置1.34億份、華安策略?xún)?yōu)選2474.41萬(wàn)份、華安創(chuàng)新1437.63萬(wàn)份。而華安寶利配置也是單只贖回規(guī)模最大的基金。
此外,南方贖回南方隆元3122.57萬(wàn)份,富國(guó)贖回富國(guó)中證500指數(shù)2018萬(wàn)份,興業(yè)全球贖回興業(yè)社會(huì)責(zé)任1468.83萬(wàn)份,中歐贖回中歐價(jià)值發(fā)現(xiàn)1138.8萬(wàn)份。
一季度末諾德旗下基金規(guī)模
基金名稱(chēng)首募規(guī)模(億份)一季度規(guī)模(億份)
諾德價(jià)值優(yōu)勢(shì) 79.07 29.24
諾德成長(zhǎng)優(yōu)勢(shì) 5.15
0.78
諾德中小盤(pán) 3.64 2.92
諾德優(yōu)選30 11.81 7.49
諾德主題靈活 2.39
0.68
諾德增強(qiáng)收益 11.84 0.54