5月7日，全國證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會在京召開。中國證監(jiān)會主席郭樹清強調(diào)，證券公司要強化誠信責任和法律意識，把投資者當傻瓜來圈錢的日子一去不復(fù)返了，更要承擔好社會責任，決不能讓華爾街式的少數(shù)金融機構(gòu)與社會大眾的分裂在中國出現(xiàn)。
　　郭樹清指出，我國是世界上少有的高儲蓄國家，每年新增的資本總量已居全球第一，但是儲蓄向投資的轉(zhuǎn)化還不夠順暢、不夠理想，在多個環(huán)節(jié)上存在低效率，造成比較嚴重的資源錯配和資源浪費，“兩多兩難”即中小企業(yè)多、融資難、民間資本多、投資難問題突出，問題形成既根源于金融市場發(fā)育的不平衡，也涉及到多種體制因素。
　　在這種大背景下，證券公司要勇敢地承擔起應(yīng)負的歷史責任，加快產(chǎn)品、業(yè)務(wù)、機制創(chuàng)新，促進儲蓄向投資的有效轉(zhuǎn)化，為不同規(guī)模、不同類型、不同成長階段企業(yè)提供有效的差異化服務(wù)。
　　“當前我國證券行業(yè)的金融創(chuàng)新迎來了歷史最好時期。一是我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式的進程在日益深化；二是財富管理已成為全社會的迫切需要；三是利率和匯率市場化改革正在加速深化，金融產(chǎn)品定價和風險管理成為企業(yè)和家庭極為現(xiàn)實與普遍的需求；四是社會各界對推進新一輪證券行業(yè)的改革具有較高期望；五是國家對外開放程度整體水平的提升，使金融創(chuàng)新具有更好的條件。”
　　郭樹清強調(diào)，證券行業(yè)的創(chuàng)新必須緊緊圍繞實體經(jīng)濟需要，有緊緊抓住國民經(jīng)濟的關(guān)鍵領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，才能取得社會各個方面的理解和支持，證券行業(yè)的創(chuàng)新才具有強大的生命力。要積極搞好多層次資本市場體系建設(shè)，切實為中小企業(yè)、文化創(chuàng)意企業(yè)、科技企業(yè)和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供直接服務(wù)。要堅持提升資源配置效率的改革導(dǎo)向，積極探索利率互換、國債期貨、商品期權(quán)等金融工具創(chuàng)新，為實體經(jīng)濟提供間接服務(wù)。要堅持自主漸進、互利共贏、風險可控的開放路徑，從增強金融業(yè)和國民經(jīng)濟實力的需要出發(fā)，不搞行業(yè)與部門的自我封閉和狹隘的自我保護。
　　“創(chuàng)新肯定會出錯，需要各方面的理解和包容。但證券行業(yè)也要注意學習和借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗和教訓，努力避免重復(fù)過去的錯誤。具體而言，要注意把握幾項原則：一是嚴格區(qū)分公募和私募，逐步完善投資者適當性制度；二是永遠不要做自己不懂的產(chǎn)品；三是不取不義之財，不能蒙蔽客戶、欺騙客戶，這是好的投資銀行和差的投資銀行的根本區(qū)別；四是要將風險敞口始終保持在可以控制的范圍內(nèi)；五是時刻做好經(jīng)營狀況向最壞方向發(fā)展的準備。”郭樹清說。