絕大多數人認為老鼠倉存在是因為處罰太低,也暴露了相關公司機制的不完善,監管還不夠嚴格
3月29日,李旭利一案將在上海浦東新區法院公開審理,備受關注的“老鼠倉”一事又被推到了風口浪尖上。
明日,是一年一度的3.15消費者權益日。而對基金持有人來說,“老鼠倉”是他們最關心和擔心的事情之一,“碩鼠”們也是其最厭惡的人。那么,老鼠倉為何會存在?怎樣杜絕?觸犯老鼠倉的基金經理該受到怎樣的處罰?
《證券日報》基金周刊根據6家網站對基民調查中可以看出,基金持有人或者投資者對老鼠倉一事深惡痛絕。綜合各家調查結果,關注老鼠倉事件的半數是基金持有人,擔心利益受損,而絕大多數人認為老鼠倉存在是因為處罰太低,也暴露了相關公司機制的不完善,監管還不夠嚴格,即使加強監管,老鼠倉行為也防不勝防,而在投資者利益受到損害時,基金公司應當給予投資者賠償。
其中,新浪財經共有71844人參加了對老鼠倉問題的調查,91.2%的人認為基金老鼠倉是由于處罰太低造成,3.3%的人認為“不是”,而5.5%的人認為“其他原因”。
鳳凰網共有21064人參與了調查,共設置了3個問題,90.9%的人認為老鼠倉事件不僅僅是個人行為,它暴露了相關公司機制的不完善;而在“您認為涉案其中的基金公司應該怎么做”中,22%的人選擇“賠償投資者損失”,17.7%的人“接受整改和處罰”,16.1%的人選擇“健全完善內部機制”,15.3%的人選擇“及時披露相關信息”,13.8%的人選擇“加強內部風控管理”,13.2%的人選擇“向投資者鄭重道歉”,1.9%的人選擇其他。
在“投資者利益受到損害,誰應對此負責”中,39.5%的人選擇“基金公司”,33%的人選擇“監管機構”,24.4%的人選擇“涉案人員”,1.8%的人選擇“自認倒霉”。
搜狐網的調查中,在“為什么基金業內老鼠倉屢禁不止”問題中,68.21%的人認為“監管還不夠嚴厲”,24.33%的人認為“基金公司內控制度有問題”,4.23%的人認為“個別基金經理品質問題”,3.24%的人認為“說不清”;在加強監管后能控制住基金經理老鼠倉嗎?57.4%的人認為“防不勝防”,33.27%的人認為“肯定能”。
在騰訊網的調查中,586人參與,其中認為基金老鼠倉問題普遍存在的占了89.76%;選擇不相信基金公司的回應聲明的有88.4%。
金融界網站的調查中,62.96%的人認為即使證監會再度棒喝老鼠倉,該行為會“依然我行我素”的人占了62.96%,19.05%的人認為應該有所好轉;52.91%的人認為老鼠倉屢禁不止的原因是在暴利的誘惑下,31.22%的人回答“我不相信基金經理,我也不做基金”,15.87%的人認為是基金公司的行為,只是最終讓人站出來頂缸而已。
網易財經的調查中,50%的人表示,關注老鼠倉的動機是“自己是基民擔心利益受損”,27%的人認為“自己是股民氣氛不公平交易”,23%的人事旁觀者,關注基金行業健康;44%的人認為應該以刑事處罰直接坐牢的方式懲罰老鼠倉基金經理,32%的人認為沒收財產補償基金,24%的人覺得應該宣布禁市毀掉聲譽。