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    1. 期貨公司有望獲得代銷(xiāo)基金資格
      2012-03-06   作者:孫霖  來(lái)源:上海證券報(bào)
       
      【字號(hào)

          據(jù)相關(guān)人士透露,監(jiān)管層近日召集部分期貨公司和基金公司高管,就放開(kāi)期貨公司代銷(xiāo)公募基金業(yè)務(wù)資格征求行業(yè)意見(jiàn)。相關(guān)人士稱(chēng),監(jiān)管層對(duì)此持較為積極的態(tài)度,并要求符合條件的期貨公司做好開(kāi)展代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)的相關(guān)準(zhǔn)備。
        此前,期貨公司不屬于《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》中明文規(guī)定的基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)范圍。

        代銷(xiāo)基金資格“4+X”謎題破解在即

        證監(jiān)會(huì)去年6月發(fā)布的《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法(修訂稿)》規(guī)定,基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù),即基金公司自銷(xiāo)。除此之外,商業(yè)銀行(含在華外資法人銀行,下同)、證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格。
        除基金公司自銷(xiāo)外,“商業(yè)銀行”、“證券公司”、“證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)”、“獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)”和“證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)”被業(yè)內(nèi)并稱(chēng)為“4+X”,“X”即代表“證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)”,當(dāng)時(shí)業(yè)內(nèi)即普遍認(rèn)為,“X”的相關(guān)規(guī)定為放開(kāi)其他金融機(jī)構(gòu)代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)留下了窗口和余地。
        此前不久,證監(jiān)會(huì)剛剛公布一批獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)資格,現(xiàn)在,“X”資格朦朧的身影逐漸清晰,期貨公司有望在基金代銷(xiāo)市場(chǎng)上分一杯羹。
        對(duì)于代銷(xiāo)基金機(jī)構(gòu)的資質(zhì)管理,《管理辦法》對(duì)不同類(lèi)型的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)有不同的考察重點(diǎn):對(duì)商業(yè)銀行側(cè)重考察其資本充足率;對(duì)證券公司主要考察其凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo);對(duì)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)則主要要求其注冊(cè)資本達(dá)到一定規(guī)模。
        相關(guān)人士透露,有關(guān)部門(mén)正在研究期貨公司代銷(xiāo)基金的資質(zhì)要求,預(yù)計(jì)對(duì)期貨公司的考察方向與證券公司接近,即側(cè)重于對(duì)公司凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的考察。

        能否為期貨公司帶來(lái)真正利潤(rùn)尚存疑問(wèn)

        有分析人士認(rèn)為,期貨公司取得代銷(xiāo)基金資格,豐富了期貨公司盈利手段,同時(shí)拓寬了公募基金的銷(xiāo)售渠道,對(duì)雙方發(fā)展均有益處。尤其對(duì)于期貨公司來(lái)說(shuō),獲得代銷(xiāo)基金資格意味著公司開(kāi)始有能力為客戶(hù)提供更全面的資產(chǎn)配置服務(wù),對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)模式和發(fā)展方向的轉(zhuǎn)變都會(huì)產(chǎn)生一定影響。
        不過(guò),也有市場(chǎng)人士表示,短時(shí)間內(nèi),獲得代銷(xiāo)基金資格并不一定能夠給期貨公司帶來(lái)真正的利潤(rùn)。
        該人士指出,目前代銷(xiāo)基金的主流機(jī)構(gòu)均有自己天然的特長(zhǎng)盈利模式,商業(yè)銀行主要依靠自身廣闊的營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)和良好的聲譽(yù)賺取代銷(xiāo)收入;而證券公司對(duì)股票市場(chǎng)的研究能力和原客戶(hù)群體的投資需求,則成為其代銷(xiāo)基金的天然優(yōu)勢(shì)。
        相比而言,期貨公司在代銷(xiāo)基金方面確實(shí)面臨著一定的挑戰(zhàn)。分析人士指出,目前我國(guó)期貨市場(chǎng)和股票市場(chǎng)相對(duì)獨(dú)立,期貨公司原有業(yè)務(wù)范圍與代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)建設(shè)需求之間存在一定差異。期貨公司如果要為客戶(hù)提供優(yōu)質(zhì)的代銷(xiāo)基金服務(wù),需要在機(jī)構(gòu)設(shè)置、管理模式、人才儲(chǔ)備、硬件設(shè)施建設(shè)等方面重新投入較多成本。要想真正在代銷(xiāo)基金業(yè)務(wù)上取得豐厚的利潤(rùn),期貨公司仍需要進(jìn)一步探索和創(chuàng)新。

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