隨著上周易方達資源行業(yè)基金完成募集,今年以來新基金募資總額終于突破2000億元大關。不過,由于受今年以來股市表現不佳、基金銷售過于密集以及其他理財產品競爭等多重因素影響,新基金首發(fā)規(guī)模慘淡,平均單只基金首募規(guī)模只有15億元,為歷史低點。
據統(tǒng)計,截至上周五,今年以來130只新基金合計募資額達到2010億元。今年新基金密集發(fā)行,創(chuàng)出兩個歷史之最。第一“最”是新基金發(fā)行數量歷史最多。今年以來成立及獲批的新基金數已經達到181只之多,到年底突破200只幾無懸念,去年全年成立147只基金。
第二“最”是新基金平均首發(fā)規(guī)模歷史最低。據統(tǒng)計,今年以來單只基金平均首發(fā)規(guī)模僅為15.47億元,不僅低于去年的21.08億元和2009年的31.89億元,而且還低于2008年大熊市創(chuàng)出的平均單只基金首發(fā)18.2億元的最慘銷售業(yè)績。
股市表現不佳,基金缺乏賺錢效應是今年新基金銷售遭遇寒流的主要原因之一。上半年基金業(yè)績大幅跑輸市場,平均虧損超過10%,下半年以來基金業(yè)績有所好轉,但整體上仍處于虧損狀態(tài),投資者對基金缺乏信心,購買意愿不強。
此外,各家基金公司一窩蜂上馬新基金造成的基金發(fā)行渠道過于擁堵,也是新基金首發(fā)規(guī)模普遍較低的重要因素。銀行理財產品的沖擊也使基金在發(fā)行上面臨重重挑戰(zhàn)和壓力。
在行業(yè)整體低迷之際,新基金首發(fā)情況其實也成為基金公司綜合實力的試金石。大中型公司依靠較強的渠道優(yōu)勢、品牌優(yōu)勢和資金優(yōu)勢,在激烈的基金發(fā)行大戰(zhàn)中處于領先地位,無論是發(fā)行數量和規(guī)模均超過小公司。易方達基金今年以來已經發(fā)行4只新基金,合計首發(fā)規(guī)模超過100億元;南方基金和工銀瑞信基金雖然僅成立3只新基金,但合計募資規(guī)模也都超過100億元;富國基金、廣發(fā)基金、諾安基金、嘉實基金等公司則在今年已經發(fā)行成立5只新基金,為新發(fā)基金數量最多的公司。
在新基金密集上報和獲批的情況下,大公司可以利用自身資源同時發(fā)售多只基金。南方基金日前就宣布,將于8月22日開始發(fā)售南方上證380交易型開放式指數基金(ETF)及其聯接基金、自8月25日起開始發(fā)售南方中國中小盤股票指數基金,之前嘉實、博時等公司也都出現過同時發(fā)售3只新基金的壯舉。但一些小公司只能等待渠道的排期,新基金獲批后遲遲無法投入發(fā)行。