《法制日報》曾于4月8日報道《券商烏龍研究報告致投資者受損，專家認為監(jiān)管部門應依法采取措施》，現(xiàn)在由于越來越多投資者提出維權，北京律師張遠忠向《法制日報》記者透露，他代理中國寶安投資者李某某，今天向中國證監(jiān)會提交了對4家券商及相關證券分析師的投訴信，請求證監(jiān)會對其作出行政處罰。

　　4券商研報極力唱多中國寶安

　　據“張遠忠金融網”披露，去年9月6日，湘財證券發(fā)布《中國寶安：房地產和新能源的價值明顯低估》報告，署名人為楊森、候文濤和徐廣福。這篇內容極為詳盡的報告稱：“黑龍江寶安新能源：保證石墨資源優(yōu)勢。2008年中國寶安公司合資成立黑龍江寶安新能源投資有限公司，目前股權占比90%。此公司可為貝特瑞(中國寶安子公司)提供近2.68億噸儲量、適合于鋰離子二次電池用的優(yōu)質石墨礦產資源，確保原料供給穩(wěn)定、持續(xù)。”據此報告，湘財證券給出中國寶安的評級為買入。
　　同年11月5日，平安證券署名為王德安、余兵、李曉東3人，發(fā)布《中國寶安：坐擁負極龍頭、新能源業(yè)務風生水起》的研究報告稱，寶安還擁有豐富的石墨資源，其雞西石墨產業(yè)擁有石墨礦儲量約1億噸。
　　今年1月21日，國泰君安發(fā)布了《中國寶安：價值奠定底線，石墨烯打開巨大發(fā)展空間》的研究報告，署名人孫建平、李品科。該報告稱，寶安具備充裕的石墨資源優(yōu)勢，其擁有的雞西石墨礦探明超大儲量。寶安擁有天然鱗片狀石墨主要產地儲備——黑龍江雞西石墨礦，探明儲量極為豐富，為后續(xù)石墨負極材料、石墨烯的研制打開巨大的空間。
　　今年2月21日，信達證券發(fā)布了《中國寶安：石墨烯讓股價飛》的研究報告，署名人為王藝默。稱，寶安旗下子公司貝特瑞擁有中國天然鱗片狀石墨主要產地之一的黑龍江雞西石墨礦，品位很高，足夠滿足貝特瑞自用所需。

　　中國寶安一紙公告戳破謊言

　　今年3月15日，中國寶安發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司澄清公告》。公告稱：(1)黑龍江寶安新能源投資有限公司業(yè)務基本處于停滯狀態(tài)，目前沒有礦產資源；(2)鶴崗寶安新能源有限公司位于鶴崗市云山地區(qū)的探礦權已進入鶴崗市政府審批程序，但是，該探礦權具體位置尚未明確，面積未知，且公司無法確定能否取得探礦權，也無法確定取得探礦權后能否探出礦；雞西市政府麻政函[2011]6號文也稱，該擬購買的石墨礦資源位于雞西市柳毛地區(qū)，資源儲量為5000萬噸以上，但是，該礦產目前仍在協(xié)調之中，交易價格和交易方式尚未明確，且公司無法確定能否取得相關礦產；(3)公司在其他地區(qū)尋找石墨礦資源目前沒有取得實質性進展。
　　4月15日繼續(xù)發(fā)布《中國寶安集團股份有限公司關于獲取雞西柳毛地區(qū)石墨礦產資源的進展公告》聲稱，已成立一家新公司，但是由于相關手續(xù)正在辦理之中，公司無法確定能否順利完成以及何時完成，并存在最終無法取得相關采礦證的風險。

　　維權需監(jiān)管層一紙?zhí)幜P決定

　　就上述情況，根據《最高人民法院關于審理證券市場因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的界定，湘財證券、平安證券、國泰君安、信達證券4家券商在中國寶安石墨礦事件中，顯然存在虛假陳述行為中的“虛假記載”、“誤導性陳述”之嫌。
　　但投資者要維權，依據同一司法解釋，需要監(jiān)管層的一紙?zhí)幜P決定或者司法機關的司法判決作為前置程序。
　　那么券商發(fā)布虛假報告是否應受處罰？張遠忠認為答案是肯定的。
　　理由為：依據證券法、《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》等規(guī)定，證券服務機構未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業(yè)務收入，暫停或者撤銷證券服務業(yè)務許可，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款。發(fā)布虛假陳述報告的分析師，應當對證券研究報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論具有合理依據。違反規(guī)定者，監(jiān)管部門將給予吊銷其執(zhí)業(yè)資格、警告與罰款、責令改正及監(jiān)管談話等行政處罰。