本報倫敦電
據英國《金融時報》12日報道，在法國興業銀行曝出巨額欺詐丑聞之后，英國金融監管局對英國金融行業的控制能力進行了一次考察，目前正在同若干投資銀行就加強防范潛在的交易員違規和欺詐行為問題進行討論。
報道說，英國金融監管局自今年1月份以來已同倫敦50余家交易機構進行了談話。目前，金融監管局同數家控制管理有待改進的機構之間的討論仍在進行中。英國金融監管局表示，討論是非正式的，并不屬于政府介入行動的一部分。
監管局表示，大多數從事大量交易的金融機構在交易、風險管理和結算方面的基本控制和管理是有效的。在當前極具波動性的市場環境下，不恰當的交易行為引發巨額損失的幾率大大提高，因此及早發現和采取補救行為尤為重要。
英國金融監管局建議，投資銀行應當鼓勵交易員享受為期兩周的休假，在此期間負責評估其交易倉位價值的責任將轉移到其他交易員手中，從而將交易員違規操作和欺詐的風險最小化。監管局還表示，金融機構應當通過系統化工作提升其對高級管理層可疑行為的監控。 |
|