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2010-09-06 作者：單豪杰 來源：上海證券報
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（美）巴里·諾頓
著,上海人民出版社 |
按照“華盛頓共識”，要促使一個國家獲得經濟快速的增長必須滿足三個核心條件即產權私有化、自由化與穩定化。按照這樣的理論，在中國法治、產權保護等還很不健全，金融體系和商業環境也還很不盡如人意的條件下，是不應該取得經濟發展奇跡的，這被西方經濟學界稱之為“中國經濟發展之謎”。
2007年，美國麻省理工學院出版社出版了著名中國經濟問題專家、美國加利福尼亞州立大學圣迭戈分校教授巴里·諾頓（Barry·Naughton）的《中國經濟：轉型與增長》，該書以翔實的數據資、宏大的歷史視野以及跨國的比較研究，力圖為海內外學者展現中國經濟發展的真實面貌。諾頓并沒有運用非常復雜的數理模型，而是從經濟增長理論分析中的基本要素出發，來構建分析框架。
在本書前半部分，諾頓首先分析了中國的地理特征、土地和人口結構、人力資本等資源稟賦條件，并把它作為該書分析的基點。為了對中國轉型期的經濟發展提供一個研究的鋪墊，他先從歷史的視角評述了1949年以前近一千年的經濟史，接著論述了1949年后的經濟發展階段，為了展現中國改革開放后的經濟發展狀況，他還特意運用兩章的篇幅分別闡述了中國的經濟結構和人民的生活水平。
針對中國二元經濟結構的基本特征，諾頓教在本書后半部分，花用了6章的篇幅詳盡分析農村和城市兩個經濟部門，這樣的分析思路符合發展經濟學的一般分析框架。他從農村組織、農業技術和農業的產業化等三個方面評說農村經濟，從工業、結構變化和技術知識等三個方面評述城市經濟。中國經濟發展的一個顯著特點，就是利用“后發優勢”進行資本積累和技術創新，這自然與對外開放是密切相關的。為此，諾頓從國際貿易和外商直接投資兩個最為重要方面來分析開放對中國經濟發展的重要影響，并結合中國財政和貨幣政策體制的變遷，著重研究了中國經濟增長的周期性問題，中國金融體制的變遷以及環境質量和可持續發展的相關問題。
在轉型經濟學中，存在“休克療法”和“漸進主義”的學派之爭，無疑，諾頓是“漸進主義”的著名代表。事實上，這本著作反映了諾頓教授對中國轉型的一個研究視角。鑒于中國的歷史遺產和稟賦特征與蘇聯等轉型國家有著很大的區別，在基于信息理論的基礎上，他得出中國轉型“漸進主義增量改革”的必然性。本書的研究體系，很大程度上反映了諾頓的這一思想。
雖然諾頓教授這部力作內容非常充實，但也難免存在遺憾之處，本書的研究面鋪得很廣，也就很難就一個問題作非常深入的討論。本書關注點始終在經濟的實際運行層面，較少關注中國的政治經濟制度問題。中國政治集中經濟分權的制度形式，決定了地方政府在經濟發展中的重大作用。事實上，中國經濟快速發展的背后激勵機制，就在于為GDP增長而競爭的地方政府的推動，雖然諾頓教授在著作也提到中國具有這樣的體制特征，例如，他在書中提到“政府、企業與金融組織的合作創造出在世界任何地方都無與倫比的集中力。對中國來說，為了盡快成長為一種更多樣化、更為分權且更加靈活的創業型經濟，在接下來的10年內，一個最為緊迫的挑戰就是控制和削弱這種力量”。但諾頓沒有把這個方向放在特別重要的位置上來研究。對此，張五常教授有獨樹一幟的研究成果。而筆者認為，這個問題恰是打開“中國經濟發展之謎”的鑰匙，也是中國真正實現向高增長模式和新發展階段轉變的關鍵因素所在。
政府職能的轉變與治理則需要法治。而法治的經濟作用，主要體現在對政府的約束和規范交易主體的契約執行。新制度經濟學家們認為，約束政府的行為，是保證經濟持續發展的重要保證。從目前來看，我國的法治還遠沒有健全，司法獨立性不強，地方法院幾乎完全受控于地方政府，在這種情況下，地方政府為追求政績，往往就會肆意干預經濟，以至降低資源的配置效率。因此，筆者認為，沿著諾頓教授的研究路徑，中國經濟增長的政治經濟學應該是下一步擴展的研究重點。
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