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      華夏基金專戶業(yè)務被暫停
      股權(quán)轉(zhuǎn)讓須在7月1日前完成
          2010-04-09    作者:記者 桑彤/上海報道    來源:經(jīng)濟參考報

          華夏基金4月8日發(fā)布公告稱,由于公司未能在4月1日前完成股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作,證監(jiān)會決定暫停公司特定客戶資產(chǎn)管理合同備案,如果相關(guān)股權(quán)在7月1日前仍不能得到規(guī)范,監(jiān)管部門將采取進一步監(jiān)管措施。
        中國證監(jiān)會同時向華夏基金及其股東中信證券發(fā)出《關(guān)于進一步督促規(guī)范華夏基金管理公司股權(quán)的函》,敦促盡快規(guī)范華夏基金的股權(quán)。函中稱“經(jīng)研究決定,自2010年4月1日起繼續(xù)暫停受理、審核你公司投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請,同時暫停辦理你公司新的特定客戶資產(chǎn)管理合同備案。如果你公司股權(quán)在今年7月1日前仍不能得到規(guī)范,證監(jiān)會基金部將視情況對華夏基金及公司采取進一步監(jiān)管措施。”
        據(jù)了解,中信證券共擁有33家控股子公司,其中在內(nèi)地注冊的控股基金公司和證券公司有華夏基金、中信金通證券、中信萬通證券、中信建投證券。其中除中信建投控股60%股權(quán),中信萬通控股91.40%股權(quán)外,另外的證券公司和基金公司都實現(xiàn)了100%控股。中信證券目前“多參多控”的持股狀況顯然與“一參一控”的相關(guān)規(guī)定相悖,對華夏基金的持股數(shù)量也超過了主要股東最高出資比例不得超過全部出資的49%的規(guī)定比例,因此,公司整合旗下控股券商和基金勢在必行。
        證監(jiān)會曾于2010年1月11日向華夏基金和中信證券發(fā)函,要求暫停受理、審核華夏基金投資于境內(nèi)的公募基金新產(chǎn)品的申請,并指出:“如果股權(quán)在2010年4月1日前仍不能得到規(guī)范,證監(jiān)會基金部將視情況采取進一步監(jiān)管措施。”如今時限已過,而中信證券仍未完成華夏基金股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜,因而又被加上了一條監(jiān)管措施。
        中信證券表示,目前,公司已完成對華夏基金的資產(chǎn)評估,與潛在股東的談判工作正在積極的推進之中。

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