<tt id="m0uk4"></tt>
  • 
    
    1.  
      證監會首次對保薦人開出罰單
          2009-10-20    作者:記者 陶俊潔 趙曉輝    來源:經濟參考報
          本報訊 中國證監會19日公布了對林霖、王志妮、張慶升等保薦代表人的處罰決定,這是自保薦制度實施以來,證監會首次對保薦代表人開出罰單。
          注冊保薦代表人的條件之一是具有三年投資銀行業務經歷,林霖和王志妮都對其個人經歷進行了虛假陳述,證監會決定撤銷其保薦代表人資格。
          林霖于2008年3月28日取得保薦代表人資格,注冊登記申請文件顯示其2004年12月開始在保薦機構從事投資銀行業務,有三年投資銀行業務經歷。經核實,2006年8月林霖開始在保薦機構工作,注冊保薦代表人時投資銀行業務經歷不足三年。
          王志妮于2008年3月12日取得保薦代表人資格,注冊申請文件顯示其2004年7月開始在保薦機構從事投資銀行業務。經核實,2004年9月至2006年6月王志妮在中山大學嶺南學院金融系讀研究生,2006年7月畢業后方開始從事投資銀行業務。
          張慶升在2006年和2007年兩次變更保薦代表人資格時,沒有說明其同時在其他商業機構任職,違反了誠實守信義務。證監會表示,12個月內不受理其具體負責的推薦。
          證監會有關部門負責人指出,為整肅保薦代表人隊伍,督促保薦代表人誠實守信、勤勉盡責,根據相應規定,證監會對相關保薦代表人采取了監管措施。
        相關稿件
      · 證監會將改革基金銷售收費模式 2009-10-14
      · 五糧液:正積極配合證監會調查組的調查 2009-09-30
      · 證監會:四方面加大對創業板違規打擊力度 2009-09-28
      · 證監會關于修改《發行審核委員會辦法》的決定 2009-09-21
      · 證監會就發布創業板申請文件準則和招股說明書準則并受理創業板發行申請答記者問 2009-09-21
       
      国产精品一区二区三区日韩_欧美一级a爱片免费观看一级_亚洲国产精品久久综合网_人妻中文字幕在线视频二区
      <tt id="m0uk4"></tt>
    2. 
      
      1. 亚洲国产a国产片精品 | 亚洲另类综合在线视频 | 亚洲综合在线观看乱码 | 亚洲AV福利永久看片 | 免费在线观看网站亚洲 | 婷婷色爱区综合五月激情 |