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      期貨公司分類監(jiān)管9月起正式實施
          2009-08-20    記者:趙曉輝 陶俊潔    來源:經(jīng)濟參考報
          本報北京電  中國證監(jiān)會19日正式發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》,并于9月1日開始實施。這意味著期貨公司將從9月份起正式開始分類監(jiān)管。
          據(jù)介紹,在7月30日至8月13日就期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定向社會公開征求意見期間,市場各方反應積極,反饋了若干意見,證監(jiān)會據(jù)此對征求意見稿進行了修改。
          試行規(guī)定第四十五條規(guī)定:“期貨公司不得對外公布分類結(jié)果,不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的”。有反饋意見認為,對于期貨公司違反上述規(guī)定的,應明確相應的處理措施,以增強該條款約束力。經(jīng)研究,證監(jiān)會采納了該意見,在試行規(guī)定持續(xù)合規(guī)狀況指標中增加1項指標,即“未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的,每次扣1分”。
          關于保證金預警扣分的問題,試行規(guī)定第十四條規(guī)定,對于經(jīng)核實為公司原因的保證金預警,應予以相應的扣分。有反饋意見認為,上述規(guī)定過于原則,應對預警責任屬于期貨公司的情況做出明確界定。
          證監(jiān)會有關部門負責人介紹說,由于實踐中導致保證金預警的原因比較復雜,經(jīng)會同中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對各種保證金預警情形進行分析研究,證監(jiān)會在《期貨公司首次分類評價操作指引》中界定了對于非公司原因?qū)е碌谋WC金預警可以豁免扣分的情形,以加強對分類評價工作的指導。
          另外,關于是否采用“凈資本收益率”指標替代“凈利潤”指標的問題,有反饋意見認為,在市場影響力指標中采用“凈資本收益率”比“凈利潤”更能反映期貨公司的盈利能力和經(jīng)營效率。
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