本報北京電 中國證監(jiān)會19日正式發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》，并于9月1日開始實施。這意味著期貨公司將從9月份起正式開始分類監(jiān)管。
據(jù)介紹，在7月30日至8月13日就期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定向社會公開征求意見期間，市場各方反應積極，反饋了若干意見，證監(jiān)會據(jù)此對征求意見稿進行了修改。
試行規(guī)定第四十五條規(guī)定：“期貨公司不得對外公布分類結(jié)果，不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的”。有反饋意見認為，對于期貨公司違反上述規(guī)定的，應明確相應的處理措施，以增強該條款約束力。經(jīng)研究，證監(jiān)會采納了該意見，在試行規(guī)定持續(xù)合規(guī)狀況指標中增加1項指標，即“未按規(guī)定使用分類評價結(jié)果的，每次扣1分”。
關于保證金預警扣分的問題，試行規(guī)定第十四條規(guī)定，對于經(jīng)核實為公司原因的保證金預警，應予以相應的扣分。有反饋意見認為，上述規(guī)定過于原則，應對預警責任屬于期貨公司的情況做出明確界定。
證監(jiān)會有關部門負責人介紹說，由于實踐中導致保證金預警的原因比較復雜，經(jīng)會同中國期貨保證金監(jiān)控中心公司對各種保證金預警情形進行分析研究，證監(jiān)會在《期貨公司首次分類評價操作指引》中界定了對于非公司原因?qū)е碌谋ＷC金預警可以豁免扣分的情形，以加強對分類評價工作的指導。
另外，關于是否采用“凈資本收益率”指標替代“凈利潤”指標的問題，有反饋意見認為，在市場影響力指標中采用“凈資本收益率”比“凈利潤”更能反映期貨公司的盈利能力和經(jīng)營效率。 |
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