<tt id="m0uk4"></tt>
  • 
    
    1.  
      券商分類監(jiān)管規(guī)定正式出臺
          2009-06-02    記者:趙曉輝 陶俊潔    來源:經(jīng)濟參考報
        本報北京電  在近兩年的試行之后,《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》日前正式出臺。根據(jù)規(guī)定,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)證券公司分類結(jié)果,對不同類別的證券公司實施區(qū)別對待的監(jiān)管政策。
        據(jù)介紹,證券公司分類是指以證券公司風險管理能力為基礎,結(jié)合公司市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況,評價和確定證券公司的類別。根據(jù)證券公司評價計分的高低,將其分為A、B、C、D、E等5大類,11個級別。
        新規(guī)定簡化了原有的券商評價指標,將風險管理能力評價指標從6大類69個指標簡化為資本充足、公司治理與合規(guī)管理、動態(tài)風險監(jiān)控、信息系統(tǒng)安全、客戶權(quán)益保護、信息披露等6大類27個指標。
        另外,在考察券商凈資本規(guī)模絕對數(shù)指標的同時,重點關注凈資本的相對數(shù)指標,標準設定既反映資本支撐下的風險承受能力,也兼顧凈資本使用效率,而不是導向單純追求資本規(guī)模越大越好。
        證監(jiān)會有關負責人表示,這一做法適當降低了凈資本超過規(guī)定標準倍數(shù)的加分分值,增加了凈資本收益率指標,同時吸取當前國際金融危機中一些投行因杠桿水平過高引發(fā)風險的教訓,規(guī)定了凈資本與負債比例、凈資本與各項風險資本準備之和的比例等相對數(shù)指標的加分標準。
        新規(guī)的另一個特點體現(xiàn)在鼓勵券商創(chuàng)新、增強核心競爭力上。在經(jīng)紀業(yè)務方面,規(guī)定采用代理買賣證券業(yè)務凈收入指標或部均代理買賣證券業(yè)務凈收入指標,鼓勵行業(yè)在經(jīng)紀業(yè)務方面進行規(guī)模化經(jīng)營,根據(jù)市場需求進行網(wǎng)點布局,彌補市場空白,做強經(jīng)紀業(yè)務。
        在承銷保薦業(yè)務方面和資產(chǎn)管理業(yè)務方面,規(guī)定分別用承銷與保薦業(yè)務、并購重組等財務顧問業(yè)務凈收入或主承銷家數(shù)指標取代前兩年分類評價中采用的承銷金額指標,用資產(chǎn)管理業(yè)務凈收入指標取代前兩年分類評價中采用的受托管理本金指標,使得對相關業(yè)務競爭力水平的衡量更為合理,也更為公平。
        同時,規(guī)定還鼓勵證券公司加強成本管理,改變盲目投入、高成本運營的粗放式經(jīng)營模式,并鼓勵、引導證券公司創(chuàng)新,對創(chuàng)新成果在行業(yè)推廣的,在評價中予以加分。
        據(jù)介紹,證券公司由于違規(guī)行為和異常情況被采取相關監(jiān)管措施或由自律組織采取紀律處分后,其結(jié)果將在評價計分中反映,以督促公司建立持續(xù)合規(guī)機制。同時,證券公司分類結(jié)果除作為繳納保護基金的比例依據(jù),還將作為申請增加業(yè)務種類、新設營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件和確定新業(yè)務、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。
        相關稿件
      · 25家券商4月傭金收入超平均水平 2009-05-11
      · 創(chuàng)新業(yè)務拓展收益空間 券商傭金收入創(chuàng)新高 2009-05-08
      · 百家券商去年人均薪酬29萬元 2009-05-07
      · 首季券商集合理財凈贖回19億份 2009-04-28
      · 黃湘平:研究實力成為券商競爭的核心要素 2009-04-24
       
      国产精品一区二区三区日韩_欧美一级a爱片免费观看一级_亚洲国产精品久久综合网_人妻中文字幕在线视频二区
      <tt id="m0uk4"></tt>
    2. 
      
      1. 色一情一区二区三区 | 最新亚洲综合久久久 | 日本大片在线看黄a∨免费 亚洲美女天堂电影 | 亚洲天堂在线视频网 | 在线播放精品网站 | 亚洲第一福利网站 |